历年真题精选

• 1、

  根据《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记,存管与结算服务，( )。［2010

• 2、

  证券市场本质上是( )直接交换的场所。［2010年6月真题］

• 3、

  基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定（）的保管,并委托（）进行股票,债券等融资工具的分散化组合

• 4、

  政府和__直属机构是证券发行的重要主体之一，其发行证券的品种仅限于( )。［2010年6月真

• 5、

  股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是( )。［20

• 6、

  在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。［2009年10月真题］

• 7、

  普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加( )行使表决权。［2010年6月真题］

• 8、

  证券市场的基本功能之一是为( )决定价格。［2009年10月真题］

• 9、

  我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人,法人发行的股票应当为( )。［2010年6月真题］

• 10、

  以下不是按照债券发行者分类的基金是( )。［2010年3月真题］

• 11、

  备兑权证通常由( )发行。［2010年6月真题］

• 12、

  公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定( )的重要基准。［2010年3月真题］

• 13、

  关于债券利息，下列表述正确的是( )。［2010年6月真题］

• 14、

  具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是( )。

• 15、

  债券的发行方式主要有定向发行,承购包销和( )等方式。［2009年10月真题］

• 16、

  目前，我国证券市场推出的权证为( )。［2009年10月真题］

• 17、

  以下属于自律性组织的是( )。［2010年6月真题］

• 18、

  金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照( )买卖基础金融资产的合约。［2010年3月真题］

• 19、

  代办股份转让系统又称作( )。［2010年6月真题］

• 20、

  下列说法正确的是( )。［2010年6月真题］

• 21、

  下列关于股票型基金的说法正确的是( )。［2009年10月真题］

• 22、

  我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票( )。［2010年3月

• 23、

  与直接投资股票,债券不同的是，基金是一种( )投资工具。［2010年3月真题］

• 24、

  关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是( )。［2009年10月真题］

• 25、

  ( )是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。［2010年6月真题］

• 26、

  目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是( )。［2010年3月真题］

• 27、

  关于基金份额持有人，以下描述正确的是( )。［2010年6月真题］

• 28、

  下列描述不正确的是( )。［2010年3月真题］

• 29、

  《证券投资基金管理公司管理办法》对基金管理公司完善治理结构的具体要求，不包括( )。［2010年

• 30、

  按照有关规定，基金公司作为基金管理人，必须自己办理的业务是( )。［2010年6月真题］

• 31、

  基金管理公司应按照基金合同的规定及时,足额地向( )支付基金收益。［2010年6月真题］

• 32、

  开放式基金份额持有人是( )。［2009年10月真题］

• 33、

  根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指( )。［2010年6月真题］

• 34、

  依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是( )。［2010年6月真题］

• 35、

  按照《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，其注册资本不低于( )元人民币，且

• 36、

  根据《证券投资基金托管资格管理办法》，基金托管人资格的必备条件不包括( )。『2010年6月真题

• 37、

  我国基金管理公司最核心的业务是( )。［2010年3月真题］

• 38、

  以下关于基金管理公司的表述中错误的是( )。［2009年10月真题］

• 39、

  既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为( )。［2010年6月真题］

• 40、

  基金资产保管责任应由( )承担。［2010年3月真题］

• 41、

  按基金的法律形式不同，基金可分为( )。［2009年10月真题］

• 42、

  需由中国证监会和中国银监会同时核准的可担任基金托管人的机构是( )。［2010年6月真题］

• 43、

  契约型基金募集的资金属于( )。［2010年6月真题］

• 44、

  下列基金类型中，实行实物申购,赎回机制的是( )。［2010年6月真题］

• 45、

  债券型基金对( )的投资者具有较强的吸引力。［2010年6月真题］

• 46、

  下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是( )。［2010年6月真题］

• 47、

  按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在( )以上。［2010年6月真题

• 48、

  下列基金中，属于混合型基金的是( )。［2010年6月真题］

• 49、

  经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金的

• 50、

  ETF属于( )。［2009年10月真题］

• 51、

  证券投资基金起源于19世纪的( )。［2010年3月真题］

• 52、

  关于混合型基金，下列描述正确的是( )。［2010年3月真题］

• 53、

  股票型,债券型,货币市场基金的分类是按( )进行划分的。［2009年10月真题］

• 54、

  目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的( )。［2010年6月真题］

• 55、

  基金募集是基金公司根据有关规定( )发售基金份额，募集资金的行为。［2010年6月真题］

• 56、

  投资者T日提交基金认购申请后，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。［201

• 57、

  1997年11月14日颁布的( )，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。［2010年

• 58、

  基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书，基金合同和其

• 59、

  某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到

• 60、

  关于基金的转换业务，以下描述正确的是( )。［2010年6月真题］

• 61、

  按照沪,深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的( )。［2

• 62、

  同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在( )。［2010年6月真题］

• 63、

  关于ETF的交易规则，正确的是( )。［2010年6月真题］

• 64、

  ( )可采用不同币种申购基金份额。［2010年3月真题］

• 65、

  目前，我国基金注册登记机构只受理( )的基金账户或基金份额的冻结与解冻。［2010年3月真题］

• 66、

  LOF基金份额的场内赎回申报单位为( )。［2010年3月真题］

• 67、

  巨额赎回是指( )。［2010年3月真题］

• 68、

  ETF基金管理人对最小申购,赎回单位进行更改，应在更改前至少( )个工作日在至少一种中国证监会指

• 69、

  我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由( )办理，也可以委托中国证监会认定的其他

• 70、

  根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人

• 71、

  投资人申购（认购）资金从投资者资金账户出发，经过销售机构资金清算总账户，注册登记机构资金清算总账户最

• 72、

  关于QDII的申购,赎回原则以下说法错误的是( )。［2010年3月真题］

• 73、

  LOF基金份额的申购,赎回采用( )原则。［2009年10月真题］

• 74、

  目前，我国开放式基金，按照( )对上市流通的有价证券进行估值。［2010年6月真题］

• 75、

  基金管理人在基金管理过程中产生的内部风险不包括( )。［2010年6月真题］

• 76、

  根据《证券投资基金运作管理办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该

• 77、

  基金管理公司的投资指令应经过风险控制部门的审核，在确认其( )后方可执行。［2010年6月真题］

• 78、

  基金经理进行投资交易是通过( )进行。［2010年3月真题］

• 79、

  ( )是基金会计核算主体。［2010年3月真题］

• 80、

  基金交易费用的核算一般是按( )计提的。［2010年6月真题］

• 81、

  基金资产承担的费用不包括( )。［2010年3月真题］

• 82、

  开放式基金应当至少( )公告一次基金的资产净值和份额净值。［2010年6月真题］

• 83、

  基金对所投资的上市公司的( )变动，必须进行基金会计核算。［2010年3月真题］

• 84、

  根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(

• 85、

  目前，我国货币市场基金的管理费率二般为( )。［2009年10月真题］

• 86、

  在我国基金会计核算中，对于影响到( )小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。［2009年

• 87、

  基金公允价值变动形成的损益在( )对基金资产按公允价格估值时予以确认。［2009年10月真题］

• 88、

  下列关于基金资产估值陈述不正确的是( )。［2009年10月真题］

• 89、

  基金信息__最主要的责任人是( )。［2010年6月真题］

• 90、

  关于机构投资基金的税收，正确的说法是( )。［2010年6月真题］

• 91、

  目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息,红利收入以及企业债券的利息收入，由( )和发行

• 92、

  根据有关规定，基金默认的收益分配方式是( )。［2010年6月真题］

• 93、

  在我国，对( )从证券市场中取得的收入，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券

• 94、

  对于基金销售人员来说，基金招募说明书中最重要的信息为( )。［2010年3月真题］

• 95、

  在阅读基金合同时，对下列信息，基金销售人员应该重点把握的是( )。［2010年6月真题］

• 96、

  对基金产品的未来收益进行预测和宣传属于( )。［2010年3月真题］

• 97、

  一般情况下，以下基金信息的__时间无法事先预见的是( )。［2010年6月真题］

• 98、

  关于基金信息__的说法，不正确的是( )。［2010年3月真题］

• 99、

  根据《证券投资基金信息年管理办法》，需要出具审计报告的是( )。［2010年6月真题］

• 100、

  基金年度报告的编制者和__义务人是( )。［2010年3月真题］

• 101、

  基金季度报告中的管理人报告内容不包括( )。［2010年3月真题］

• 102、

  基金管理人在销售基金产品时进行费率优惠属于基金促销手段中的( )。［2010年6月真题］

• 103、

  《证券投资基金信息__管理办法》于( )实施。［2009年10月真题］

• 104、

  销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把( )的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。［200

• 105、

  货币市场基金不必在( )中__偏离度信息。［2010年3月真题］

• 106、

  基金净值公告的主要内容不包括( )。［2009年10月真题］

• 107、

  某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10派0.50元。则该基金的简单净值

• 108、

  ( )是为投资额较大的个人投资和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。［2010年6月真题］

• 109、

  下列基金类型中投资风险最高的是( )。［2010年6月真题］

• 110、

  基金销售活动常用的营业推广手段不包括( )。［2010年3月真题］

• 111、

  基金销售机构应建立有效内部控制制度，内容至少应包括内部环境控制,业务流程控制,会计系统内部控制,(

• 112、

  债券型基金与股票型基金相比，其波动性( )。［2010年3月真题］

• 113、

  风险低于混合型基金的基金是( )。［2010年6月真题］

• 114、

  混合型基金与股票型基金相比，( )。［2010年3月真题］

• 115、

  下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是( )。［2010年6月真题］

• 116、

  关于债券型基金，下列描述正确的是( )。［2010年3月真题］

• 117、

  专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于( )人，且不少于员工人数的1/

• 118、

  关于货币基金风险，正确的说法是( )。［2010年3月真题］

• 119、

  以下原则中，( )不是基金监管的原则。［2010年3月真题］

• 120、

  下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是( )。［2010年3月真题］

• 121、

  基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金风险包括( )等级。［2010年3月真题］

• 122、

  《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是( )。［2009年10月真题］

• 123、

  基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为( )两种类型。［2010年3月真题］

• 124、

  基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当( )。［2009年10

• 125、

  从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部

• 126、

  基金财产应当同基金管理人,基金托管人的固有财产( )。［2009年10月真题］

• 127、

  基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的( )。［2010年3月真题］

• 128、

  根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下( )行为规范。［2010年6月真题］

• 129、

  基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是( )。［2010年6月真题

• 130、

  基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近( )个完整会计年度的业绩。

• 131、

  基金合同当事人包括( )。［2010年6月真题］

• 132、

  下列表述正确的是( )。［2010年6月真题］

• 133、

  证券投资基金具有( )等特点。［2010年3月真题］

• 134、

  我国证券交易所在订单匹配原则方面采用的原则有( )。［2010年6月真题］

• 135、

  证券发行市场是由( )组成的。［2010年3月真题］

• 136、

  根据基金份额是否固定，可以将基金分为( )。［2010年6月真题］

• 137、

  关于基金管理公司独立董事的说法，正确的有( )。［2010年3月真题］

• 138、

  根据《证券投资基金托管资格管理办法》，以下说法正确的有( )。［2009年10月真题］

• 139、

  基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括( )。［2009年10月真题］

• 140、

  基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。［2010年3月真题］

• 141、

  ( )的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。［2010年3月真题］

• 142、

  对于股票型基金，下列说法正确的有( )。［2010年3月真题］

• 143、

  按投资市场分类，股票型基金可分为( )。［2009年10月真题］

• 144、

  债券型基金的分类依据包括( )。［2010年6月真题］

• 145、

  以( )为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。［2009年10月真题］

• 146、

  基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的( )等事项。［2010年6月真题］

• 147、

  下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有( )。［2010年6月真题］

• 148、

  不同基金的转换通常发生在( )之间。［2009年10月真题］

• 149、

  关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有( )。［2009年10月真题］

• 150、

  关于LOF基金，以下描述正确的有( )。［2010年6月真题］