模拟试题四

• 101、

  投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有( )。

• 102、

  开放式基金的直销一般通过( )等实现。

• 103、

  基金托管协议主要用于明确( )的权利与义务。

• 104、

  目前，__上市交易公告书的基金品种主要有( )。

• 105、

  在投资组合报告中，货币市场基金应__的报告期内偏离度信息有( )。

• 106、

  与基金半年度报告相比，基金年度报告需要( )。

• 107、

  保守型投资者的首要投资目标有( )。

• 108、

  基金销售业务的风险主要包括( )。

• 109、

  对基金经理投资理念的考察要点有( )。

• 110、

  下列各项中，属于我国基金销售渠道的有( )。

• 111、

  对基金公司的分析和评价可以从( )等方面进行考察。

• 112、

  在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下( )规范。

• 113、

  关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括( )。

• 114、

  我国基金销售监管的原则有( )。

• 115、

  投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有( )。

• 116、

  在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过( )等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对

• 117、

  证券市场是风险的直接交换场所。( )

• 118、

  基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止( )的行为。

• 119、

  OTC交易的衍生工具的特点有( )。

• 120、

  为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金__信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有(

• 121、

  根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

• 122、

  封闭式基金存续期满后可以不终止。( )

• 123、

  首次公开发行股票并在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累

• 124、

  50%以上的基金资产投资于股票的，为股票型基金。( )

• 125、

  备兑权证的发行，必然会增加股份公司的股本。( )

• 126、

  基金是作为自身负债的一种受益凭证，具有间接证券的性质。( )

• 127、

  对投资者而言，基金超市需要的入门费较低。( )

• 128、

  基金日常估值由基金托管人进行。( )

• 129、

  信息__义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并__临时报告书。( )

• 130、

  投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出的申购,赎回申请均无效。( )

• 131、

  依据平等对待投资者原则，基金管理人不得对投资者采用不同的赎回费率标准。( )

• 132、

  理财经理在执业过程中，应当向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。( )

• 133、

  《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价包括对基金的分析研究及投资咨询等内容。( )

• 134、

  资产配置通常是在低风险低收益证券与高风险高收益证券之间进行分配。( )

• 135、

  在我国，开放式基金的直销渠道是基金管理公司。( )

• 136、

  投资者不应当简单按基金的评级购买基金。( )

• 137、

  目前，具体承担基金监管职责的是中国证监会基金监管部。( )

• 138、

  基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人,代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发,公布基金

• 139、

  基金公司在普及投资者教育,培训客户经理的工作中起到了"领头羊"的作用。( )

• 140、

  基金管理人,基金代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于2