证券市场基础知识

• 1、

  证券市场的基本功能不包括( )。

• 2、

  由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。

• 3、

  货币市场是金融市场体系中的基础市场，不包括( )。

• 4、

  金融市场按( )划分，可分为直接和间接金融市场。

• 5、

  资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。

• 6、

  证券市场按纵向结构关系，可以分为( )。

• 7、

  美国的( )是创业板市场的典型，素有"高科技企业摇篮"之称，对美国以电脑信息为代表的高科技产业的

• 8、

  证券市场可分为发行市场和交易市场，这是按证券市场的( )进行的分类。

• 9、

  下列不属于代办股份转让系统挂牌的公司分类的是( )。

• 10、

  ( )成为我国首家获批的合格境外机构投资者(QFI2)。

• 11、

  证券市场属于( )。

• 12、

  中国证券市场逐步规范化，其中发行制度( )。

• 13、

  证券市场分为初级市场和二级市场，这是根据证券市场的( )划分的。

• 14、

  交易所公司化是证券业应对激烈市场竞争的表现之一，其中最令人瞩目的是，全球最大的证券交易所--收购了美

• 15、

  2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项

• 16、

  2006年9月8日，经国务院同意,中国证监会批准，由上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,

• 17、

  1999年11月4日，( )的通过，标志着金融业分业制度的终结。

• 18、

  2004年12月7日，中国证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，创造性地引入了股

• 19、

  进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场

• 20、

  证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列不属于证券服务机构的是( )。

• 21、

  下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是( )。

• 22、

  下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

• 23、

  电子金融创新的主要功能是( )。

• 24、

  现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是( )。

• 25、

  普通股票和优先股票是按( )分类的。

• 26、

  我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年(1891年)由上海外商经纪人组织的上海众业公所和( )。

• 27、

  根据股票的性质，股票不是( )。

• 28、

  证券登记结算公司性质上属于( )。

• 29、

  下列关于股票的叙述，不正确的是( )。

• 30、

  具有法人资格的国有企,事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程

• 31、

  下列关于无记名股票的阐述不正确的是( )。

• 32、

  国有股股利收入依法纳入( )预算。

• 33、

  无记名股票持有人出席股__会会议的，应当于会议召开( )日前至股__会闭幕时将股票交存于公司。

• 34、

  《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人,国家授权投资的机构,法人发行的股票应当是( )。

• 35、

  境外上市外资股( )。

• 36、

  我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25

• 37、

  境外上市外资股采取( )的形式。

• 38、

  在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。

• 39、

  境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，其中境外投资者不包括(

• 40、

  ( )是股票市场价格最直接的影响因素。

• 41、

  其他内资持股的持股人不包括( )。

• 42、

  上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为(

• 43、

  国家持股不包括( )持有的上市公司股份。

• 44、

  自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过

• 45、

  下列各项中，( )不是普通股票股东的权利。

• 46、

  通货膨胀对股价的影响为( )。

• 47、

  在宏观经济经历一段低通货膨胀,高经济增长的时期后，通货膨胀率初次达到10％以上。此时对证券市场价格的

• 48、

  下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有( )。

• 49、

  经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。

• 50、

  下列关于债券的叙述正确的是( )。

• 51、

  设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为4％，每年利率递增率为0．5％，

• 52、

  根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券,凭证式债券,记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是(

• 53、

  某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15．4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股

• 54、

  利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。

• 55、

  通常，被认为安全性最强的金融工具是( )。

• 56、

  关于债券的票面要素，下列描述正确的是( )。

• 57、

  债券期限的长短对利率的影响为( )。

• 58、

  关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。

• 59、

  下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。

• 60、

  我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。

• 61、

  用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。

• 62、

  贴现债券是属于( )方式发行的债券。

• 63、

  按债券形态分类，可分为实物债券,凭证式债券和( )。

• 64、

  以利率逐年累进方法计息的债券称为( )。

• 65、

  2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的,

• 66、

  我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对( )的补偿。

• 67、

  目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )。

• 68、

  我国国债有实物债券,凭证式债券和记账式债券三种形态，但是目前已经停发的是( )。

• 69、

  20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是( )。

• 70、

  一般而言，金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。

• 71、

  在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个

• 72、

  股票和债券在风险性上相比，特点是( )。

• 73、

  目前，( )不仅可以在国内市场发行人民币金融债券，而且可以在国际市场上发行外币金融债券。

• 74、

  中国人民银行于2008年4月15日起施行( )。

• 75、

  标准化的期货合约中惟一的变量是( )。

• 76、

  利率期货以( )作为交易的标的物。

• 77、

  当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格之间的基差将接近于( )。

• 78、

  下列关于金融期货的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是( )。

• 79、

  下列各项中，不属于金融期货的性质的是( )。

• 80、

  通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

• 81、

  关于外汇期货，下列叙述不正确的是( )。

• 82、

  下列交易者中，潜在亏损有限的是( )。

• 83、

  下列有关金融期货叙述不正确的是( )。

• 84、

  某投资者持有A公司股票100股，其现在价格为25元，该投资者担心A公司股票价格会下跌，于是卖出两份三

• 85、

  我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书( )。

• 86、

  根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权,美式期权和修正的美式期权。

• 87、

  2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天

• 88、

  只能在期权到期日行使的期权是( )。

• 89、

  无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都( )。

• 90、

  某股票当日收盘价为15元，备兑认股权证收盘价为3元，认股比率为50％，则备兑凭证的杠杆比率为(

• 91、

  按照( )，权证分为认购权证和认沽权证。

• 92、

  关于影响认股权证价值高低的因素，下列说法不正确的是( )。

• 93、

  我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础

• 94、

  权证自上市之日起存续时间为( )。

• 95、

  关于附权证的可分离公司债券与可转换债券，下列说法错误的是( )。

• 96、

  当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价值为( )。

• 97、

  如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为

• 98、

  某人持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为30元，新股认购价格为20元，买1股新股所需股权数为1，

• 99、

  下列关于认股权证的杠杆作用的说法，正确的是( )。

• 100、

  某可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为80，则其转换价格为( )元。

• 101、

  资产证券化是( )。

• 102、

  下列哪种情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正?( )

• 103、

  关于利率期货，下列描述不正确的是( )。

• 104、

  套利功能的理论基础是经济学中的( )。

• 105、

  中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，对此下列说法错误的是( )。

• 106、

  价格发现功能是指在一个公开,公平,高效,竞争的期货市场中，通过( )形成期货价格的功能。

• 107、

  关于股权分置改革，下列论述不正确的是( )。

• 108、

  关于核准制，下列说法不正确的是( )。

• 109、

  证券发行市场是由证券发行人,证券服务机构和( )三部分组成。

• 110、

  关于注册制，下列说法不正确的是( )。

• 111、

  关于可转换债券的价值和价格，下列论述不正确的是( )。

• 112、

  我国现行证券发行市场的机构投资者主要有( )。

• 113、

  下列不属于场外交易市场的特点的是( )。

• 114、

  下列发行方式中不属于直接发行的是( )。

• 115、

  非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名的，可以由上市公司自行销售。

• 116、

  西方主要国家债券发行注册制的核心是( )。

• 117、

  下列证券发行的销售方式中，承销机构承担风险最大的是( )。

• 118、

  下列各项中，( )属于证券交易所的特征。

• 119、

  有关债券发行方式，以下说法不正确的是( )。

• 120、

  证券交易市场是( )。

• 121、

  场外交易市场主要具有的功能是( )。

• 122、

  我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取(

• 123、

  关于上证红利指数，下列描述不正确的是( )。

• 124、

  假设2008年7月18日某只股票有如表1-2所示的4个买单，那么成交顺序为( )。

• 125、

  上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。

• 126、

  证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。

• 127、

  连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14．98元，则成交价格为(

• 128、

  关于深市企业债指数，下列说法不正确的是( )。

• 129、

  上证国债指数的样本是( )。

• 130、

  关于上证50指数，下列叙述错误的是( )。

• 131、

  关于新上证综指，下列描述不正确的是( )。

• 132、

  ( )是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为

• 133、

  下列关于申报时间的说法，错误的有( )。

• 134、

  ( )是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转

• 135、

  1997年6月，根据国务院统一部署，_________发布了__________。( )

• 136、

  有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是( )。

• 137、

  2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意( )两家非上市股份有限公司进入代办股份

• 138、

  在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是( )。

• 139、

  在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )。

• 140、

  下列不属于一次性付息常见形式的是( )。

• 141、

  上市公司税后利润的正确分配顺序是( )。

• 142、

  下列关于股票股息的说法，错误的是( )。

• 143、

  按募集方式分类，有价证券可以分为(　　)。

• 144、

  下列各项中属于系统性风险的是( )。

• 145、

  有价证券是(　　)的一种形式。

• 146、

  下列各项中属于非系统风险的是( )。

• 147、

  长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对( )的补偿。

• 148、

  广义的有价证券不包括(　　)。

• 149、

  按(　　)分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

• 150、

  证券业协会和证券交易所属于(　　)。

• 151、

  下列不属于证券市场显著特征的是(　　)。

• 152、

  证券服务机构不包括(　　)。

• 153、

  股票按股东享有权利的不同，可以分为(　　)。

• 154、

  有价证券按(　　)分类，可以分为股票,债券和其他证券。

• 155、

  下列关于股票性质的描述错误的是(　　)。

• 156、

  资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持有人有一定的(　　)。

• 157、

  按(　　)的不同，有价证券可分为政府证券,政府机构证券和公司证券。

• 158、

  股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

• 159、

  股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股

• 160、

  以下关于股票理论价格的说法不正确的是(　　)。

• 161、

  以下关于记名股票的说法不正确的是(　　)。

• 162、

  股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是(　　)。

• 163、

  根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

• 164、

  证券市场的资本配置功能是指通过(　　)引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

• 165、

  债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的,承诺按一定利率定期支付利息,到

• 166、

  按(　　)证券市场可分为有形市场和无形市场。

• 167、

  通常情况下，__债券不存在(　　)。

• 168、

  按照计息方式的不同，附息债券还可细分为(　　)。

• 169、

  以下能发行股票的经济主体是(　　)。

• 170、

  以下关于债券与股票的区别错误的是(　　)。

• 171、

  债券与股票的比较，以下说法错误的是(　　)。

• 172、

  下列关于债券发行主体的论述不正确的是(　　)。

• 173、

  在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投

• 174、

  (　　)是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系,规则变动。

• 175、

  (　　)是面向少数特定投资者发行的方式。

• 176、

  根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为(　　)。

• 177、

  根据(　　)划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

• 178、

  投资主体的(　　)不同，可将股票划分为国家股,法人股,社会公众股和外资股等不同类型。

• 179、

  证券市场的产生与发展主要因素不包括(　　)。

• 180、

  以下关于中小企业板指数描述错误的是(　　)。

• 181、

  证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(　　)。

• 182、

  国际证券市场快速发展阶段重要标志是反映证券市场容量的重要指标(　　)的提高。

• 183、

  债券发行的定价方式以(　　)最为典型。

• 184、

  证券包销是指(　　)。

• 185、

  以下关于询价的论述不正确的是(　　)。

• 186、

  以下(　　)不属于股票投资收益。

• 187、

  根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以(　　)确定股票发行价格。

• 188、

  (　　)可以在权证失效日之前任何交易日行权。

• 189、

  (　　)指融资方（正回购方）在将债券质押给融券方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日

• 190、

  (　　)国务院原则同意推出股指期货品种，中国证监会同意中金所组织股指期货交易。

• 191、

  以下关于以价格为标的的荷兰式招标的论述正确的是(　　)。

• 192、

  目前我国的结构化金融衍生产品主要是由(　　)开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各

• 193、

  对非上市证券认识不正确的有(　　)。

• 194、

  (　　)是最基础的金融衍生工具。

• 195、

  证券可以看成是各类记载并代表一定权利的(　　)。

• 196、

  证券市场的发展停滞阶段是(　　)。

• 197、

  下列属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出的观点有( )。

• 198、

  公募证券与私募证券的不同之处在于( )。

• 199、

  制约证券流动性的因素有( )。

• 200、

  货币证券包括( )两大类别。

• 201、

  证券具有收益性，其收益的多少通常取决于( )。

• 202、

  下列关于股票市场的说法错误的是( )。

• 203、

  创业板市场各国称呼不一，下列称呼正确的有( )。

• 204、

  按照证券市场的品种分类，证券市场可分为( )。

• 205、

  公司申请委托代办股份转让应具备的条件包括( )。

• 206、

  关于创业板市场上市的公司的特征，下列描述正确的有( )。

• 207、

  依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构由三个基本层面构成，分别是

• 208、

  证券市场的产生，主要归因于( )。

• 209、

  1999年9月，中国证监会发布通知，明确( )可以进入证券市场进行投资。

• 210、

  债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不正确的是( )。

• 211、

  根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司

• 212、

  机构投资者包括( )。

• 213、

  改革开放后，我国证券市场开始进入起步探索时期，这一时期的特征有( )。

• 214、

  我国证券市场快速发展时期的特征有( )。

• 215、

  我国证券市场发行制度变革的意义是( )。

• 216、

  我国证券市场起步探索的积极意义在于( )。

• 217、

  我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需要，其原因在于( )。

• 218、

  在证券市场上发挥出日益显著主导作用的基金包括( )。

• 219、

  关于股权分置改革，下列说法正确的是( )。

• 220、

  证券市场自由化的主要表现是( )。

• 221、

  证券市场网络化发展的根本原因是网上交易具有明显的优势，主要表现为( )。

• 222、

  关于股票的定义，下列说法正确的是( )。

• 223、

  我国社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产,中央财政拨入资金,经国务院批准以其他方

• 224、

  中国证监会的主要职责是( )。

• 225、

  下列上市公司中，运用ADR在国际市场筹资的是( )。

• 226、

  证券业协会的主要职责有( )。

• 227、

  作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以( )。

• 228、

  下列各项中，能够说明"股票具有有价证券的特征"的是( )。

• 229、

  国家股从资金来源上看，主要有( )。

• 230、

  按照我国《公司法》的规定，股票票面上应载明的事项包括( )。

• 231、

  下列说法中，符合记名股票的特点的有( )。

• 232、

  普通股股东资产收益权的行使取决于( )。

• 233、

  关于公司股权分置改革的动议，下列说法错误的是( )。

• 234、

  下列有关股__会论述不正确的是( )。

• 235、

  未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括( )。

• 236、

  股票期值的主要构成有( )。

• 237、

  1981年后我国发行的国债品种有( )。

• 238、

  发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。

• 239、

  债券反映了债权债务关系，其定义包含了( )等方面的基本内容。

• 240、

  赋予股东优先认股权的主要目的是( )。

• 241、

  债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含( )。

• 242、

  关于保险公司次级定期债描述正确的是( )。

• 243、

  下列属于我国记账式国债的特点的是( )。

• 244、

  下列有关我国地方政府债券的说法正确的是( )。

• 245、

  我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。

• 246、

  关于我国储蓄国债(电子式)的特点，说法错误的是( )。

• 247、

  以下可能是我国发行的外国债券有( )。

• 248、

  关于我国金融债券的叙述，正确的是( )。

• 249、

  我国证券公司发行的债券品种主要有( )。

• 250、

  按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。