证券投资基金概述

• 1、

  通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。

• 2、

  根据法律形式不同，可以将基金分为( )。

• 3、

  基金反映的是一种( )关系。

• 4、

  根据基金份额是否固定，可以将基金分为( )。

• 5、

  基金运作最重要的环节是( )。

• 6、

  银行理财产品的投资范围除了基金可以投资的领域，还可以投资的领域比较宽广。但不包括( )。

• 7、

  关于基金与信托产品的比较，下列说法正确的有( )。

• 8、

  下列关于保险产品的说法，错误的是( )。

• 9、

  对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是( )。

• 10、

  1879年，英国公布( )，基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。

• 11、

  ( )是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

• 12、

  关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是( )。

• 13、

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占,挪用等，证券投资基金的基金资产一般都要由( )来保

• 14、

  1873年，富莱明创立了( )，开始计划代替中小投资者办理新大陆的铁路投资。

• 15、

  1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是全球第一只( )。

• 16、

  由美国设立的第一家基金组织是( )。

• 17、

  目前世界证券投资基金的主流产品是( )。

• 18、

  基金的发展阶段指的是( )。

• 19、

  1940年，美国制定了世界上第一部系统规范的投资基金法--( )，为美国基金的发展奠定了基础。

• 20、

  ( )是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。

• 21、

  ( )，中国的第一家证券交易所--上海证券交易所成立。

• 22、

  1992年6月，( )颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，这是当时惟一一部有关基金监管的地

• 23、

  ( )已成为基金的重要资金来源。

• 24、

  1991年，国内发行时间最早的( )成立。

• 25、

  下列不属于我国基金销售渠道的是( )。

• 26、

  国内第一只上市型开放式(LOF)证券投资基金是( )。

• 27、

  国内第一只交易所交易开放式基金(ETF)是( )。

• 28、

  1993年，中国人民银行批准( )在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。

• 29、

  2001年9月，我国第一只开放式基金--( )诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基

• 30、

  证券投资基金的特征，不表现为(　　)。

• 31、

  关于证券投资基金的作用，下列说法错误的是( )。

• 32、

  证券投资基金在美国被称为(　　)。

• 33、

  关于基金业的发展改变了社会传统的理财观念和理财方式，下列说法错误的是( )。

• 34、

  证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享,风险共担的(　　)投资方式。

• 35、

  根据(　　)的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

• 36、

  证券投资基金的当事人一般是指基金的(　　)。

• 37、

  基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于(　　)的股东。

• 38、

  我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于人民币(　　)。

• 39、

  为了保证基金资产的安全，证券投资基金资产必须由(　　)来保管。

• 40、

  基金(　　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人,基金托管人以及其他从事基金活动

• 41、

  我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于人民币(　　)。

• 42、

  基金托管人的职责主要体现在基金资产保管,基金资金清算,基金会计复核以及(　　)等方面。

• 43、

  依据(　　)不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人,基金市场服务机构,基金的监管机构和自律组织三

• 44、

  基金是一种(　　)。

• 45、

  基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本,净资产应当不低于人民币(　　)。

• 46、

  2000年10月8日，中国证监会发布了(　　)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。

• 47、

  证券投资基金起源于19世纪的(　　)。

• 48、

  经中国人民银行总行批准，(　　)于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投

• 49、

  基金份额持有人不是(　　)。

• 50、

  基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由(　　)聘任，并对其负责。

• 51、

  下列属于基金当事人的是(　　)。

• 52、

  以下流动性较强的是(　　)。

• 53、

  (　　)是基金管理公司最基本的一项业务。

• 54、

  下列关于基金法律形式的说法正确的是(　　)。

• 55、

  (　　)在基金运作中起着核心作用。

• 56、

  根据我国《证券投资基金法》，下列不属于基金合同需明确的内容的是(　　)。

• 57、

  (　　)是基金一切活动的中心。

• 58、

  下列不属于基金市场服务机构的是(　　)。

• 59、

  (　　)业务是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

• 60、

  我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在(　　)，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延

• 61、

  下列关于封闭式基金的说法错误的是(　　)。

• 62、

  (　　)是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作

• 63、

  下列关于开放式基金的说法正确的是(　　)。

• 64、

  (　　)是基金管理公司的核心业务。

• 65、

  (　　)是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股,公司债,政府债券等稳定收益证券为

• 66、

  ETF联接基金可以看作是一种(　　)。

• 67、

  下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是(　　)。

• 68、

  基金资产(　　)投资于债券的为债券型基金。

• 69、

  (　　)所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购赎回的制度安排，使之不会出现封闭式基金的大幅折价交易

• 70、

  (　　)是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。

• 71、

  根据投资对象不同，可以将基金分为( )。

• 72、

  证券投资基金的集合理财,专业管理表现在( )。

• 73、

  基金后台管理主要包括( )等环节。

• 74、

  基金与保险投资产品比较，其区别主要表现在( )。

• 75、

  基金在信息__上对__的( )都有严格的规定。

• 76、

  基金与股票,债券的重要区别在于( )。

• 77、

  基金与银行理财产品相比，其区别主要包括( )。

• 78、

  基金在初创阶段主要投资于( )。

• 79、

  关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是( )。

• 80、

  迄今为止，基金大致经过了( )等阶段。

• 81、

  证券投资基金的主要当事人有( )。

• 82、

  基金托管人的职责主要体现在( )等方面。

• 83、

  我国基金业的发展的历史阶段包括( )。

• 84、

  与以往基金运作模式相比，马萨诸塞投资信托的特点包括( )。

• 85、

  下列关于全球基金业发展的趋势与特点的说法，正确的有( )。

• 86、

  关于"美国国际证券信托基金"成立的影响，下列叙述正确的有( )。

• 87、

  下列关于证券投资基金的起源与发展的描述，正确的是( )。

• 88、

  我国基金行业的对外开放主要体现在( )。

• 89、

  "老基金"存在的问题主要表现为( )。

• 90、

  我国目前已推出的基金品种包括是( )。

• 91、

  我国基金业进入了规范发展的崭新阶段的标志性事件包括( )。

• 92、

  下列关于我国基金规范发展中标志性事件的描述中，正确的有( )。

• 93、

  证券投资基金主要特征表现为(　　)。

• 94、

  近年来，基金业以其独特的优势得到了极大的发展，在我国金融体系中的地位和作用也在不断上升，主要表现在基

• 95、

  世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前世界各国的称谓有(　　)。

• 96、

  下列属于我国基金在发展中呈现出的特征有( )。

• 97、

  基金业的发展，对于促进了金融体系改革深化的作用主要体现在( )。

• 98、

  基金市场服务机构主要包括(　　)。

• 99、

  基金在推动证券市场发展方面的作用表现在(　　)。

• 100、

  证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在(　　)。

• 101、

  证券投资基金的专业管理表现在(　　)。

• 102、

  证券投资基金与其他金融工具或理财产品的差异主要表现在(　　)。

• 103、

  基金管理人的投资运作包括(　　)。

• 104、

  以下关于基金的描述正确的有(　　)。

• 105、

  基金市场的参与主体分为(　　)三大类。

• 106、

  与基金相比，券商集合计划(　　)。

• 107、

  证券投资基金主要的当事人有(　　)。

• 108、

  与基金不同，银行理财产品(　　)。

• 109、

  按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为(　　)。

• 110、

  我国基金业在试点发展中表现出来的特点有(　　)。

• 111、

  自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有(　　)。

• 112、

  目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在(　　)。

• 113、

  基金托管人的作用主要体现在(　　)。

• 114、

  基金管理人的主要职责有(　　)。

• 115、

  基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有(　　)。

• 116、

  基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括(　　)。

• 117、

  基金管理公司的主要业务为(　　)。

• 118、

  下列关于封闭式基金的说法正确的有(　　)。

• 119、

  中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件有(　　)。

• 120、

  下列关于开放式基金的说法正确的有(　　)。

• 121、

  按照法律,法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括(　　)。

• 122、

  下列关于基金法律形式的说法正确的有(　　)。

• 123、

  《证券投资基金托管资格管理办法》对托管人的市场准入的规定有(　　)。

• 124、

  基金合同需对(　　)等事项作出明确的规定。

• 125、

  《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为包括(　　)。

• 126、

  封闭式基金与开放式基金主要不同有(　　)。

• 127、

  依据基金运作方式的不同，可以分为(　　)。

• 128、

  依据投资理念的不同，可以将基金分为(　　)。

• 129、

  下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是(　　)。

• 130、

  按投资市场的不同，股票型基金可分为(　　)。

• 131、

  《证券投资基金法》对基金资产托管人承担职责的规定主要包括(　　)。

• 132、

  下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的有(　　)。

• 133、

  下列关于ETF和LOF的说法正确的有(　　)。

• 134、

  以基金为投资对象的基金类型有(　　)。

• 135、

  基金业在金融体系中的地位与作用主要有(　　)。

• 136、

  基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证。

• 137、

  证券投资基金通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金。

• 138、

  股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业；而基金有直接和间接两种投资工具，是综合投资，筹集的

• 139、

  基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。

• 140、

  集合计划管理费和托管费的平均水平一般略低于基金，但大多设有业绩计提，管理人的收入和产品业绩的相关性结

• 141、

  基金产品的流动性较强，投资者可以较为方便地进行买卖(申购和赎回以及二级市场的买卖)和转换操作。

• 142、

  集合计划在存续期都设有封闭期和开放日，其封闭期从几天到2年不等。

• 143、

  银行吸收存款之后，需要定期向存款人__资金的运用情况；基金管理人必须定期向投资者公布基金投资运作情况

• 144、

  限定型产品的风险收益水平与混合型,股票型基金类似，受证券市场波动影响较大，风险收益水平较高；而非限定

• 145、

  基金管理人由基金管理公司担任，其目的是使基金份额持有人利益最大化。

• 146、

  基金的投资运作包括基金管理公司内部的投资管理,交易管理,绩效评估以及风险控制部分。

• 147、

  基金管理人是基金一切活动的中心。

• 148、

  信托计划在信托期限届满之前一般不得赎回和转让。

• 149、

  基金投资管理是基金持续稳定,透明交易,公正,公平的保证。

• 150、

  在我国承担基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司。