《证券市场基本法律法规》真题精选
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1、
根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()
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2、
下列不属于基金份额持有人权利的是()
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3、
决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责
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4、
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。 I、与客户权益变动相关
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5、
以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的(
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6、
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起
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7、
下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。
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8、
证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券
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9、
下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是()
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10、
根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是()
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11、
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是()
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12、
下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是()
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13、
公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()
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14、
在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或者权证等证券的，证券登记结算公司按照公司()的实际余
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15、
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。 I、证券公司按照法律法规
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16、
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在()。 I、信息告知
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17、
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。 I、证券公司股东只能用货币出资 II、证券公
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18、
根据《合伙企业法》，合伙人有下列( )情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。 Ⅰ.未
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19、
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法
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20、
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括( )
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21、
根据《关于办理__交易、泄露__信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定__交易行为，要从()
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22、
根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是()。
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23、
公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含( )Ⅰ.公司债券的期限为 1 年以上 Ⅱ.债券实际发
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24、
封闭式基金的( )在基金合同期限内固定不变。
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25、
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循( )原则，即对同一评级，或者对同一评级
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26、
根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列( ) 条件，可以通过证券经营机构申
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27、
下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是( )。
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28、
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与
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29、
非公开发行的公司债券仅限于在( )范围内转让
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30、
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( ) Ⅰ.《证券公司风险控
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31、
专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者__，并(
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32、
证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实__的信息包括( ) Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理
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33、
证券公司( )负责制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
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34、
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有()。 Ⅰ分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 Ⅱ中国证
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35、
下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是( )
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36、
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有( )
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37、
对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()
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38、
期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保， 责令改正，给予警告，没收违法所得
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39、
向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。
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40、
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。
