《证券市场基本法律法规》真题精选
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1、
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业
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2、
非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。 Ⅰ.依法设立的公司 Ⅱ.合伙企业 Ⅲ.个人 Ⅳ.
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3、
下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。
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4、
下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()
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5、
证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估
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6、
下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。
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7、
下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()
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8、
下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
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9、
公司的经营范围由()规定，并依法登记。
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10、
下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是()。
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11、
下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是()。
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12、
参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试
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13、
因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()
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14、
股份有限公司股__会作出修改公司章程的决议，必须经()通过
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15、
在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》
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16、
下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是()
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17、
自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。
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18、
下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有() Ⅰ与公司工作人员
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19、
下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是()
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20、
下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()
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21、
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是()
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22、
甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董
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23、
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是()
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24、
根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业
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25、
根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括() Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高
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26、
一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过() 方式转让所持本公司股份不得超
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27、
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ
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28、
下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有() Ⅰ集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的 Ⅱ集
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29、
股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是()。 Ⅰ.公司最近5年无重大违法行为，财务会计报
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30、
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()等内容。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.风险收益特
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31、
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对
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32、
证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下()内容
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33、
证券公司应当__()的薪酬管理信息。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人
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34、
证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。 Ⅰ.市场影响 Ⅱ.服务方式 Ⅲ.服务
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35、
《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。 Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法规 Ⅲ
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36、
集合资产管理合同应包括()等内容。 Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定 Ⅱ、集合计划的基本
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37、
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为()
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38、
封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。
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39、
证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括()。 Ⅰ.没
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40、
设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民
