《证券市场基本法律法规》真题精选
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1、
下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。
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2、
证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()
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3、
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。
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4、
对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。
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5、
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
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6、
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。
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7、
下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。
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8、
下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。
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9、
下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。
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10、
上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并__。
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11、
下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。
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12、
证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。
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13、
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。
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14、
一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。
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15、
申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。
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16、
根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，
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17、
非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让
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18、
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
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19、
证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。
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20、
根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
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21、
下列有关公司的说法,错误的是( )
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22、
下列说法中,错误的是( )。
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23、
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
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24、
下列说法中,错误的是( )。
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25、
按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )
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26、
操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者__操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。
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27、
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )
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28、
下列说法中正确的是( )。
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29、
上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股__会作出决议,并经( )通过。
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30、
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。
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31、
__信息的知情人包括( )。 Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实
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32、
中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取
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33、
下列说法正确的是( ) Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证
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34、
符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过
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35、
下列说法中,正确的是( )。 Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、
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36、
证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券( )。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的
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37、
融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件: ( ) Ⅰ.上市交易超过 5
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38、
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈
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39、
融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: ( ) Ⅰ.债券托管面值在 1 亿元以上 Ⅱ.债券信
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40、
下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策
