《证券市场基本法律法规》真题精选

• 1、

  基金托管人根据( )指令办理资金划拨

• 2、

  集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过( )认可的交易平台转让集合计划份额。

• 3、

  证券公司资本杠杆率不得低于( )。

• 4、

  有限责任公司的成立时间为( )。

• 5、

  取得( )后，证券经纪人方可执业。

• 6、

  对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过( )。

• 7、

  保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。

• 8、

  有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币( )。

• 9、

  下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

• 10、

  下列不属于股份有限公司特征的是()。

• 11、

  股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生

• 12、

  下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。

• 13、

  证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

• 14、

  证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。

• 15、

  取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()

• 16、

  股份有限公司的股份采取()的形式。

• 17、

  证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格。

• 18、

  参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。

• 19、

  下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是()。

• 20、

  证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。

• 21、

  信息__义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息__有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括

• 22、

  下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是()。

• 23、

  根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。

• 24、

  公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款

• 25、

  客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有

• 26、

  根据《证券法》，下列不属于证券市场__信息的是( )

• 27、

  期货交易的交割，由( )统一组织进行

• 28、

  我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销

• 29、

  企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。

• 30、

  在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

• 31、

  关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是()。

• 32、

  在计算 VAR 的各种计算方法中，()可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。

• 33、

  外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。

• 34、

  投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

• 35、

  典型的间接融资形式是与()发生信用关系。

• 36、

  下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是()。 【10 月证券 考试真题】

• 37、

  股票的内在价值就是股票未来收益的()。

• 38、

  根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由()名注册委员会委员 参加。

• 39、

  证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

• 40、

  《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

• 41、

  欧盟金融工具市场指令主要从( )的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易 经验与知识进行评估

• 42、

  以下属于我国场内市场的是( )。

• 43、

  关于股票价格指数期货的说法，错误的是( )。

• 44、

  我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括( )。 Ⅰ.要约收购 Ⅱ.协议收购 Ⅲ.竞价收购 Ⅳ.其他

• 45、

  当利率看跌时，可以( ) Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具 Ⅱ.将固定利率资产类金

• 46、

  .政府债券的举债主体包括( ) Ⅰ.__ Ⅱ.地方政府 Ⅲ.国有企业 Ⅳ.国有金融机构

• 47、

  简单算术股价平均数的缺点有( ) Ⅰ.计算复杂 Ⅱ.没有考虑权数 Ⅲ.计算结果不精确 Ⅳ.在样本股发

• 48、

  中国证券登记结算有限责任公司具体负责( ) Ⅰ.证券账户的设立 Ⅱ.结算账户的设立 Ⅲ.证券的存管和

• 49、

  关于期货交易，下列说法正确的是( ) Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约

• 50、

  以下属于商品期货合约标的物的有( )。 Ⅰ.农产品 Ⅱ.工业品 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率

• 51、

  资产支持证券可依法( )。 Ⅰ.继承 Ⅱ.交易 Ⅲ.转让 Ⅳ.出质

• 52、

  证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货

• 53、

  证券公司不得接受本公司的( )成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从