《证券市场基本法律法规》真题精选

• 1、

  非法设立期货交易场所的，由( )予以取缔。

• 2、

  美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的(

• 3、

  世界上最早的证券交易所出现在( )。

• 4、

  股份公司上市条件的股本总额不少于( )万元

• 5、

  客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在( )范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

• 6、

  证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或

• 7、

  《证券公司监督管理条例》属于( )。

• 8、

  以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的

• 9、

  证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础之上。

• 10、

  以( )方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。

• 11、

  证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是()

• 12、

  以下做法，符合证券市场“三公”原则的是( )。

• 13、

  股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议

• 14、

  期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资 本的( )。

• 15、

  证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案。

• 16、

  投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。

• 17、

  上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存( )。

• 18、

  关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是( )。

• 19、

  证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是( )。

• 20、

  以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是( )。

• 21、

  客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有

• 22、

  根据《证券法》，下列不属于证券市场__信息的是( )

• 23、

  期货交易的交割，由( )统一组织进行

• 24、

  我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承

• 25、

  下列情形中，符合相关法律、法规规定的是( )

• 26、

  根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任

• 27、

  甲公司出资20万元，乙公司出资10万元共同设立丙有限责任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司经营过

• 28、

  下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )

• 29、

  未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

• 30、

  公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当 为每一客户单独开立( )

• 31、

  如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的( )

• 32、

  在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的( )作为( )持有人参加投票

• 33、

  下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是( )

• 34、

  央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的( )

• 35、

  上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的， 应当由股__会作出决议

• 36、

  下列选项中，正确的是( )

• 37、

  客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在( )范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行

• 38、

  下列属于__交易行为的是( )。

• 39、

  在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司( )

• 40、

  股份有限公司修改公司章程，必须经出席股__会会议的股东所持表决权的( ) 以上通过