《证券市场基本法律法规》真题精选

• 1、

  未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

• 2、

  股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。

• 3、

  下列不属于法定公司高级管理人员的是()

• 4、

  关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()

• 5、

  发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

• 6、

  股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。

• 7、

  可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。

• 8、

  发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

• 9、

  证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。

• 10、

  甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部

• 11、

  集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

• 12、

  从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。

• 13、

  股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由()自行负责。

• 14、

  下列各项中，证券公司的股东可以用()出资

• 15、

  股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少()以上。

• 16、

  发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为()名

• 17、

  关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是()

• 18、

  股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的()

• 19、

  下列不属于法定公司高级管理人员的是()

• 20、

  未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

• 21、

  可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票

• 22、

  关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是()。

• 23、

  证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是()。

• 24、

  以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。

• 25、

  在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是()。

• 26、

  发行人、上市公司依法__的信息，必须真实、准确、完整，不得有()。

• 27、

  根据《证券法》，下列不属于证券市场__信息的是( )

• 28、

  期货交易的交割，由( )统一组织进行

• 29、

  我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销

• 30、

  下列情形中，符合相关法律、法规规定的是( )

• 31、

  根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任

• 32、

  下列情形中，不属于公开发行证券的是( )

• 33、

  证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人

• 34、

  ( )是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

• 35、

  股份有限公司董事会作出决议，应由( )

• 36、

  证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为( )方式

• 37、

  证券的发行、交易活动，必须实行的原则是( )

• 38、

  证券公司从事证券自营业务必须使用() I客户资金 II自有资金 Ⅲ依法筹集可用于自营的资金

• 39、

  依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是() I股东会或股__会 II董

• 40、

  下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。 l.证券公司变更业务范围 Ⅱ.证券公司合并

• 41、

  下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。 I证券公司从业人员 ll期货经纪公司

• 42、

  某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。

• 43、

  证券包销方式包括()。 I代销 ll.余额包销 Ⅲ助销 Ⅳ全额包销

• 44、

  戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5

• 45、

  证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效 Ⅱ、最

• 46、

  未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )等与 其职责无关的业务 Ⅰ

• 47、

  下列属于操纵证券期货市场行为的是( ) Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优

• 48、

  关于证券公司经纪人，下列说法正确的是( ) Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格 Ⅱ、证券经纪人应

• 49、

  证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解( ) Ⅰ.客户的身份

• 50、

  证券公司开展资产管理业务，应当向客户__的内容包括( )。 Ⅰ、客户资产管理业务资质 Ⅱ、管理能

• 51、

  关于证券公司经纪人，下列说法正确的有( ) Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格 Ⅱ、证券经纪人应

• 52、

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( ) Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册

• 53、

  根据《期货交易管理条例》，客户可以通过()向期货公司下达交易指令。 Ⅰ.书面方式 Ⅱ.电话方式

• 54、

  下列属于操纵证券期货市场行为的是( ) Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优