《证券市场基本法律法规》真题精选

• 1、

  下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是(　)。

• 2、

  以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证

• 3、

  证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在(　)予以公告。

• 4、

  下列关于公司的说法不正确的是(　)。

• 5、

  定向资产管理合同应当包括(　)制定的合同必备条款。

• 6、

  (　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

• 7、

  (　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

• 8、

  另类投资基金的投资对象包括(　)。 Ⅰ.股票、债券 Ⅱ.黄金、艺术品 Ⅲ.房地产、证券化资产

• 9、

  以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是(　)。 Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年

• 10、

  以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是(　)。 Ⅰ.以短期融资为目的 Ⅱ.在银行间债券市

• 11、

  下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是(　)。 Ⅰ.代办股份转让系统又称三板 Ⅱ.为非上市股

• 12、

  在信息__行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有(??)。 Ⅰ.受他人胁迫参与信息__违法行为

• 13、

  进入期货交易所进行期货交易的应当是()。

• 14、

  目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是()

• 15、

  下列选项中,不具有法人资格的是()

• 16、

  取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。

• 17、

  证券公司申请期货业务中间介绍资格时,()客户交易结算资金第三方存管制度。

• 18、

  期货交易所负责人应由()聘任。

• 19、

  担任非公开募集基金的(),应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况。

• 20、

  根据我国《证券法》,证券公司的设立实行()制度。

• 21、

  证监会任命并购重组委委员的程序不包括()。

• 22、

  证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。

• 23、

  《证券法》关于股份有限公司股票申请上市的要求中规定,拟上市公司股本总额不少于人民币()。

• 24、

  委托证券买卖中委托人的义务不包括()。

• 25、

  基金管理公司的督察长由()聘任

• 26、

  客户参与证券公司资产管理业务,()

• 27、

  根据《公司法》,()清理公司财产,编制资产负债表和财产清单后,应制定清算方案。