证券从业人员管理

• 1、

  取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满(

• 2、

  被监管机构采取( )措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

• 3、

  对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( )年以上证券业务或证券

• 4、

  取得证券从业资格的营销人员，存在下列( )情况的，不可以通过机构申请执业证书。

• 5、

  保荐人的资格及其管理办法由( )规定。

• 6、

  关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是( )。

• 7、

  下列选项中，说法正确的是( )。

• 8、

  我国证券分析师的内涵可以从( )来理解。

• 9、

  会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理

• 10、

  保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，( )申请变更登记。

• 11、

  下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。

• 12、

  保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或

• 13、

  证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机

• 14、

  个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。

• 15、

  建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

• 16、

  取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为( )。

• 17、

  财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

• 18、

  期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务( )年以上的经历。

• 19、

  从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协

• 20、

  下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义

• 21、

  证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系

• 22、

  作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是( )。

• 23、

  财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲

• 24、

  已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

• 25、

  中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将

• 26、

  与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

• 27、

  申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

• 28、

  证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

• 29、

  按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部

• 30、

  取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协

• 31、

  下列从业人员中，执业行为错误的是( )。

• 32、

  下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

• 33、

  有执行期间的处罚处分自( )起算。

• 34、

  按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员

• 35、

  按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行

• 36、

  会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入( )。

• 37、

  下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是( )。

• 38、

  被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可

• 39、

  证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停

• 40、

  下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。