证券市场基本法律法规

• 1、

  在我国，证券市场的部门规章及规范性文件由( )根据法律和国务院行政法规制定：法律效力次于法律和行政法

• 2、

  《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。

• 3、

  我国证券市场的法律、法规一般分为( )层次，且其法律效力依次递减。

• 4、

  《上市公司重大资产重组管理办法》属于( )层级的规定。

• 5、

  《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。

• 6、

  证券市场的法律、法规分为四个层次，其中法律效力最低的是( )。

• 7、

  下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是( )。

• 8、

  部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属

• 9、

  证券市场法律、法规分为四个层次，其中法律效力最高的是( )。

• 10、

  下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是( )。

• 11、

  下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是(　　)。

• 12、

  下列属于证券市场法律制度的是(　　)。 Ⅰ.证券发行制度 Ⅱ.信息__制度 Ⅲ.证券交易制度 Ⅳ.证

• 13、

  下列不属于董事会职权的是( )。

• 14、

  A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是( )。

• 15、

  股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。

• 16、

  公司成立的日期是( )。

• 17、

  下列不属于共益权的是( )。

• 18、

  下列不属于监事会的职权的是( )。

• 19、

  公司在财务会计报告上作虚假记载的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚

• 20、

  下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。

• 21、

  下列关于分公司的说法，错误的是( )。

• 22、

  公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资

• 23、

  甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述，不正确的是( )。

• 24、

  下列关于董事会每届任期的说法，正确的是( )。

• 25、

  下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是( )。

• 26、

  下列关于董事长的产生办法的说法，正确的是( )。

• 27、

  下列关于公司组织机构__司职工代表的表述，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是( )。

• 28、

  下列选项中，不正确的是( )。

• 29、

  公司的经营范围由( )规定。

• 30、

  下列人员中，不能担任公司法定代表人的是( )。

• 31、

  股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

• 32、

  下列不属于有限责任公司经理职权的是( )。

• 33、

  下列关于进行__交易需承担的法律责任的表述，说法正确的是( )。

• 34、

  政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。

• 35、

  证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违

• 36、

  下列选项中，说法不正确的是( )。

• 37、

  证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

• 38、

  下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。

• 39、

  证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

• 40、

  中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。

• 41、

  证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括( )。

• 42、

  将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是( )。

• 43、

  证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证 券的，对其可采取的行政处罚措施是( )

• 44、

  上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员所处罚款的金额可以是( )。

• 45、

  下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

• 46、

  某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

• 47、

  证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )

• 48、

  申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

• 49、

  下列关于证券构成要素的说法，错误的是( )。

• 50、

  证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以

• 51、

  下列关于收购的说法，不正确的是( )。

• 52、

  在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用( )。

• 53、

  基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处( )万元以上( )万元以下罚款。

• 54、

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当(

• 55、

  未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责

• 56、

  证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

• 57、

  下列不属于担任基金托管人的条件的是( )。

• 58、

  《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券

• 59、

  下列关于公开募集基金的说法，不正确的是( )。。

• 60、

  下列关于基金财产的说法，不正确的是( )。

• 61、

  关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣

• 62、

  设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求是( )。

• 63、

  召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

• 64、

  下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是( )。

• 65、

  基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基

• 66、

  非交易过户对于赠予情形，目前仅受理经( )民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠

• 67、

  下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。

• 68、

  国内期货交易的保证金比例一般是( )。

• 69、

  期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

• 70、

  股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

• 71、

  国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批

• 72、

  下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。

• 73、

  期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者

• 74、

  期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全

• 75、

  期货交易所向( )收取保证金。

• 76、

  下列关于客户保证金存放的说法，正确的是( )。

• 77、

  下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

• 78、

  客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。

• 79、

  期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。

• 80、

  《期货交易管理条例》所称期货交易，是指采用( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货

• 81、

  下列关于期货公司设立条件的说法，错误的是( )。

• 82、

  设立期货公司的注册资本是( )。

• 83、

  证券公司的设立应当经( )批准。

• 84、

  根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作

• 85、

  行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。

• 86、

  能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(

• 87、

  证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格

• 88、

  证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

• 89、

  证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。

• 90、

  下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

• 91、

  证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是( )。

• 92、

  证券公司减少注册资本应当经( )批准。

• 93、

  国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月

• 94、

  证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备

• 95、

  金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机

• 96、

  证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )报证券交易所备案。

• 97、

  证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益