证券市场主体

• 1、

  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是(　　)。

• 2、

  下列属于公募发行的特点的有( )。 Ⅰ.发行要求较高Ⅱ.筹集的资金量大 Ⅲ.债权分散Ⅳ.手续复杂

• 3、

  在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和(　　)。

• 4、

  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是(　　)。

• 5、

  政府发行的证券品种一般为( )。[2014年9月真题]

• 6、

  以下债券信用风险最小的是( )。[2015年3月真题]

• 7、

  某公司净资产收益率(ROE)为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润

• 8、

  若以( )为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。[2015年11月真题

• 9、

  资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于( )。[2016年3月真题

• 10、

  间接融资的特征包括( )。 Ⅰ.资金使用受限制Ⅱ.分散性 Ⅲ.相对集中性Ⅳ.相对较强的自主性

• 11、

  下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是(　　)。

• 12、

  下列属于投资适当性要求的是(　　)。

• 13、

  (　　)是证券市场最广泛的投资者。

• 14、

  投资机构通过(　　)，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

• 15、

  QFII制度允许合格境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(　　)。

• 16、

  投资者持有某上市公司(　　)股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

• 17、

  下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法正确的是(　　)。

• 18、

  (　　)制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外

• 19、

  我国国有资产管理部门或其授权部门持有(　　)，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社

• 20、

  (　　)应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

• 21、

  证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式

• 22、

  证券市场上最重要的中介机构是(　　)。

• 23、

  证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为(　　)。

• 24、

  证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户

• 25、

  关于设立证券公司应具备的条件的说法，错误的是(　　)。

• 26、

  中国证券业协会对从业人员的管理不包括(　　)。

• 27、

  下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是(　　)。

• 28、

  (　　)是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

• 29、

  证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括(　　)。

• 30、

  完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

• 31、

  国务院证券监督管理机构由(　　)组成。

• 32、

  (　　)是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

• 33、

  会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于(　　)人。

• 34、

  (　　)被称为“证券商”。

• 35、

  证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为(　　)亿元。

• 36、

  下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法，不正确的是(　　)。

• 37、

  下列说法中错误的是(　　)。

• 38、

  《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近(　　)年无重大违法违规记录，净资产不低

• 39、

  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民

• 40、

  单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

• 41、

  会员制的证券交易所是(　　)。

• 42、

  下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是(　　)。

• 43、

  中国证券业协会履行的三大职能不包括(　　)。

• 44、

  中国证券业协会正式成立于(　　)年。

• 45、

  投资者进行(　　)买卖，必须在证券交易所设立账户。

• 46、

  下列不属于证券交易所理事会的职责的是(　　)。

• 47、

  证券业协会的最高权力机构是(　　)。

• 48、

  下列关于证券交易所的说法错误的是(　　)。

• 49、

  证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过(　　)。

• 50、

  关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是(　　)。

• 51、

  基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额(　　)，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，

• 52、

  适用于简易程序的产品不包括(　　)。

• 53、

  代办股份转让系统由(　　)负责自律性管理。

• 54、

  下列关于基金监管的叙述中，正确的是(　　)

• 55、

  (　　)及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

• 56、

  (　　)是对上市公司日常监管的主要内容。

• 57、

  国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定

• 58、

  证券监管机构对证券公司的日常监管分为(　　)。

• 59、

  从资本市场的发展历程来看，(　　)是证券监管机构的首要任务和宗旨。

• 60、

  中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括(　　)。

• 61、

  在我国，在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立(　　)，实行自律性管理。

• 62、

  下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是(　　)。

• 63、

  以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括(　　)。