《证券市场基本法律法规》真题精选

• 1、

  证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

• 2、

  下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是（）

• 3、

  根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，（）有权对违反有关证券投资咨询的法

• 4、

  普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）Ⅰ、资产总额Ⅱ、税后利润的多少Ⅲ、未来发展需要Ⅳ、负

• 5、

  以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是（）

• 6、

  发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为（）。

• 7、

  证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准，一般主要

• 8、

  基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。Ⅰ、资产负债表Ⅱ、基金

• 9、

  下列关于ETF的说法正确的有（）Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象Ⅱ、最大的特点是实物申

• 10、

  委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括（）Ⅰ、委托人身份Ⅱ、委托买入证券的代码Ⅲ、委托内容

• 11、

  证券市场的产生得益于（）的发展Ⅰ、社会化大生产和商品经济Ⅱ、国家干预水平Ⅲ、股份制Ⅳ、信用制度

• 12、

  下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）

• 13、

  证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提成申请，并经其审批同意

• 14、

  关于证券机构在从业人员管理方面的责任，以下说法错误的是（）

• 15、

  根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是（）

• 16、

  我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是

• 17、

  目前，财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。

• 18、

  以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）

• 19、

  证券市场的产生得益于（）的发展

• 20、

  证券投资基金在我国又称为

• 21、

  国际货币基金组织总部位于

• 22、

  已完成股权分置改革的公司，在解续前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是

• 23、

  我国按投资主体来分，将股票划分为（）等不同的类型

• 24、

  证券公司申请期货中间介绍业务资格，（）必须配备具有期货从业人员资格的人员。

• 25、

  证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形（）不是证券公司必须告知客户的事项。

• 26、

  证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起（）日内，作出审核批准的决定。

• 27、

  依法设立并受监管的各类集合投资产品（）。

• 28、

  股份公司的监事会决议，应当经（）监事通过。

• 29、

  证券公司最近（）个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。

• 30、

  董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况

• 31、

  根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的（）。

• 32、

  申请股票上市交易，应当向（）报送上市报告书等文件。

• 33、

  期货公司（）期货自营业务。

• 34、

  下列关于基金运作方式的表述，正确的是（）。Ⅰ.可以采用开放式Ⅱ.可以采用封闭式Ⅲ.基金合同应约定基金

• 35、

  基金管理人的职责包括（）。Ⅰ.承诺保证收益Ⅱ.按照程序__信息Ⅲ.为基金份额持有人分配收益Ⅳ.对基金

• 36、

  公司从事经营活动必须遵守（），诚实守信，依法接授政府和社会公众的监督，承担社会责任。Ⅰ.法律Ⅱ.行政

• 37、

  我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括（）Ⅰ.要约收购Ⅱ.协议收购Ⅲ.竞价收购Ⅳ.其他合法方式

• 38、

  证券公司选择代销金融产品时，应当充分了解金融产品的（）。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险

• 39、

  下列应当在股__会会议记录上签字的有（）。Ⅰ.股权登记日登记的股东及其代理人Ⅱ.出席会议的董事Ⅲ.主

• 40、

  被采取证券市场禁入措施的人员，不得担任（）。Ⅰ.上市公司董事Ⅱ.上市公司监事Ⅲ.上市公司高级管理人员

• 41、

  下列属于利用未公开信息交易罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业

• 42、

  证券投资咨询业务的基本形式包括（）。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布研究报告

• 43、

  证券公司不得对下列（）人员进行集合资产管理。Ⅰ.客户甲拥有50万元资产Ⅱ.个人客户乙进行融资了500

• 44、

  下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(　　)。

• 45、

  A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是(　　)。

• 46、

  发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规

• 47、

  下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是(　　)。

• 48、

  下列选项中，说法不正确的是(　　)。

• 49、

  在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是(　　

• 50、

  下列关于协议收购的说法，不正确的是(　　)。

• 51、

  下列选项中，说法正确的是(　　)。

• 52、

  证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起(　　)个工作

• 53、

  下列选项中，说法正确的是(　　)。

• 54、

  在证券经纪业务中，证券经纪商具有(　　)。

• 55、

  下列选项中，说法正确的是(　　)。

• 56、

  下列选项中，不正确的是(　　)。

• 57、

  下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是(　　)。

• 58、

  在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的(　　)个月内不得转让。

• 59、

  下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是(　　)。

• 60、

  股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额(　　)以上。

• 61、

  取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告，由

• 62、

  证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

• 63、

  建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有(　　)年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

• 64、

  证券公司成立后，无正当理由超过(　　)个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

• 65、

  证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是(　　)。

• 66、

  下列选项中，说法正确的是(　　)。

• 67、

  下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是(　　)。

• 68、

  依法负有信息__义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是

• 69、

  在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理(　　)起将其调整出

• 70、

  客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向(　　)提出申请。

• 71、

  下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是(　　)。

• 72、

  负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的(　　)。

• 73、

  下列选项中，说法正确的是(　　)。

• 74、

  下列不属于__信息的是(　　)。

• 75、

  上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股__会作出决议。

• 76、

  下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是(　　)。

• 77、

  上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括(　　)

• 78、

  证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以(　　)的罚款。

• 79、

  证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明

• 80、

  下列选项中，不正确的是(　　)。

• 81、

  下列关于证券承销业务的说法.不正确的是(　　)。

• 82、

  向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为(　　)

• 83、

  下列选项中，说法正确的是(　　)。

• 84、

  签订上市协议的公司应公告的事项不包括(　　)。

• 85、

  下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是(　　)。

• 86、

  集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每(　　)个月向客户提供一次集合资产管理计

• 87、

  证券公司融资融券的金额不得超过(　　)。

• 88、

  财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定(　　)名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项

• 89、

  关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是(　　)。

• 90、

  下列说法不正确的是(　　)。

• 91、

  证券公司必须将其(　　)、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

• 92、

  证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

• 93、

  对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是(　　)。

• 94、

  公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有(　　)。Ⅰ.营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.税务登记证Ⅳ.发起人协

• 95、

  下列选项中，属于期货公司设立条件的有(　　)。Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元 Ⅱ.最近3年无重

• 96、

  根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有(　　)。Ⅰ.由证券监督管理

• 97、

  国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有(　　)。Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做

• 98、

  下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有(　　)。Ⅰ.减少公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司

• 99、

  对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有(　　)。Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.

• 100、

  有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有(　　)。Ⅰ.取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由