《证券市场基本法律法规》真题精选

• 1、

  持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的(　　)数额。

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  参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满(　　)周岁。

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  取得证券业从业资格的人员最近(　　)年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

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  名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的(　

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  申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近(　　)个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

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  负债达到净资产的(　　)的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

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  一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。

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  证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交

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  (　　)是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息__、资金清算与会计核算等相应职责的当事

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  我国证券业从业人员资格考试由(　　)统一组织。(好学教育网2016年证券从业资格考试《市场基本法律法

• 11、

  发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以(　　)的罚款。

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  单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股__会召开________日前提出临时提案并书面提交

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  (　　)对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

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  合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起(　　)年内，通过托管人向国家外汇局提出投资

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  (　　)对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

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  发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑(　　)以上，中国证监会可根据情

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  我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中[第二个层次是指(　　)。

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  有限责任公司股东不得多于(　　)个。

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  认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本(　　)的单位和个人，应当事先告知证券公

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  股份有限公司临时股__会应当于会议召开(　　)日前通知各股东。(好学教育网2016年证券从业资格考试