证券交易综合练习

• 1、

  客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。

• 2、

  充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。

• 3、

  在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（）。

• 4、

  证券公司应当指定专人向客户如实__其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

• 5、

  整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。

• 6、

  在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。

• 7、

  证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

• 8、

  证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

• 9、

  关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。

• 10、

  下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。

• 11、

  证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

• 12、

  证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。

• 13、

  证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

• 14、

  （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

• 15、

  对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签。

• 16、

  深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。

• 17、

  证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客

• 18、

  下列属于证券交易__信息知情人的有（）。

• 19、

  自营业务买卖的对象包括（）。

• 20、

  以下（）属于资产管理业务的管理风险。

• 21、

  证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

• 22、

  自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（）。

• 23、

  下列关于权证的说法，正确的有（）。

• 24、

  2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（）

• 25、

  债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（

• 26、

  上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。（）

• 27、

  证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准

• 28、

  证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。（）

• 29、

  证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（）

• 30、

  报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（）

• 31、

  投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。（）

• 32、

  证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交

• 33、

  上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外

• 34、

  证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。（）

• 35、

  深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（）

• 36、

  证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（）

• 37、

  如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求

• 38、

  投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开

• 39、

  在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。

• 40、

  中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投

• 41、

  证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

• 42、

  现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

• 43、

  证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）

• 44、

  在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（）

• 45、

  结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。（）

• 46、

  结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤

• 47、

  买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还

• 48、

  证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。（）

• 49、

  全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的证券交易行

• 50、

  买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（）

• 51、

  客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（

• 52、

  在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（）

• 53、

  如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂

• 54、

  投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）

• 55、

  看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）

• 56、

  国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。

• 57、

  以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。

• 58、

  从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

• 59、

  证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

• 60、

  中国证监会规定，证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资

• 61、

  结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。

• 62、

  按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

• 63、

  以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

• 64、

  债券买断式回购交易也称（）。

• 65、

  证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。

• 66、

  营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）

• 67、

  在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。

• 68、

  在营业部固定资产实物管理中，财务部门负责固定资产的（），确保固定资产的核算真实、准确。

• 69、

  营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

• 70、

  由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。

• 71、

  目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。

• 72、

  证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户

• 73、

  投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构

• 74、

  证券公司（）占净资产的比例不得低50%。

• 75、

  标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。

• 76、

  金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。

• 77、

  证券营业部的通讯设备管理包括（）。

• 78、

  回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。

• 79、

  深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。

• 80、

  办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。

• 81、

  无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。

• 82、

  证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。

• 83、

  在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。

• 84、

  格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。

• 85、

  1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

• 86、

  上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将

• 87、

  证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚

• 88、

  证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本

• 89、

  目前我国证券经纪业务主要是（）。

• 90、

  客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。

• 91、

  结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分

• 92、

  目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

• 93、

  在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。

• 94、

  全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。

• 95、

  证券营业部局域网的安全管理重点不包括（）。

• 96、

  关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是（）。

• 97、

  证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。

• 98、

  证券经纪商和客户之间的关系是（）。

• 99、

  关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

• 100、

  证券营业部信息技术人员编制应不少于（）。