证券市场基础知识综合练习

• 1、

  股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。

• 2、

  汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。

• 3、

  未知价计算法中的“未知价”是指（）。

• 4、

  稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股

• 5、

  关于证券投资基金与股票、债券的区别，下列错误的是（）。

• 6、

  证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为"卫星市场"。是（）。

• 7、

  债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标

• 8、

  如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为（）元。

• 9、

  开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。

• 10、

  套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。

• 11、

  下列关于大宗交易的说法，正确的是（）。

• 12、

  证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。

• 13、

  下列关于股票合并的说法，正确的是（）。

• 14、

  证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。

• 15、

  货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（）。

• 16、

  证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。

• 17、

  非流通国债的特征是（）。

• 18、

  下列关于地方政府债券的阐述，正确的是（）。

• 19、

  按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为（）。

• 20、

  上市公司__的信息按照其内容可以分为（）。

• 21、

  与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。

• 22、

  下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有（）。

• 23、

  证券交易所的信息系统发布网络可由（）组成。

• 24、

  ADR业务中涉及的关键机构包括（）。

• 25、

  金融互换交易的主要用途是稳固交易者资产或者负债的风险结构。（）

• 26、

  我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。（）

• 27、

  拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）

• 28、

  我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。（）

• 29、

  股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个子类。（

• 30、

  保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。（）

• 31、

  股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。（）

• 32、

  进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，三级存托凭证成为中国网络股进入QNSDAQ

• 33、

  新股发行上市当日无涨跌停板制度。（）

• 34、

  股份有限公司发行的股票均为无记名股票。（）

• 35、

  贷款尤其是住房按揭贷款证券化在整个证券化产品市场中具有重要地位。（）

• 36、

  证券公司经营投资咨询业务的最低注册资本为1亿元人民币。（）

• 37、

  会员大会是会员制证券交易所的决策机构。（）

• 38、

  《中华人民共和国反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于3人。（）

• 39、

  股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券。（）

• 40、

  我国证券市场上存在的企业债券和公司债券在发行主体、监管机构和法律规范上是不一样的。（）

• 41、

  亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。（）

• 42、

  ETF的参与主体包括发起人、受托人和投资者。（）

• 43、

  技术风险是开放式基金特有的风险。（）

• 44、

  证券投资基金募集的基金由基金管理入托管，由基金托管人管理和运用资金。（）

• 45、

  股票的市场价格受供求关系的直接影响。（）

• 46、

  我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定

• 47、

  董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。（）

• 48、

  《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）

• 49、

  有价证券具有（）的基本特征。

• 50、

  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

• 51、

  证券市场上最活跃的投资者是（）。

• 52、

  证券自律性组织包括（）。

• 53、

  我国的证券监管机构指的是（）。

• 54、

  根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。

• 55、

  我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。

• 56、

  公募证券与私募证券的不同之处在于（）。

• 57、

  与证券市场的形成相联系的有（）。

• 58、

  我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资以保值增值。

• 59、

  下面关于股票描述，正确的有（）

• 60、

  股票具有的特征有（）

• 61、

  按股东享有的权利不同，股票可分为（）

• 62、

  我国《公司法》规定，股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票。

• 63、

  有面额股票具有的特点是（）

• 64、

  优先股是一种在（）方面都享有优先权限的股票

• 65、

  有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。

• 66、

  股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。

• 67、

  以个人为发行目标的非流通国债又称为（）

• 68、

  国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（）以上的国家，具有特殊性。

• 69、

  欧洲债券的特点是（）

• 70、

  与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（）

• 71、

  筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（）

• 72、

  可转换债券的特征包括（）

• 73、

  债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。

• 74、

  信用公司债市一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于担保证券范畴。

• 75、

  国际债券指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债 券。

• 76、

  封闭式基金的交易方式是（）

• 77、

  与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受制于（）

• 78、

  将基金划分为成长收入型和平衡型的依据是（）

• 79、

  基金的收益来源中的资本利得指的是（）

• 80、

  基金持有人的义务包括（）

• 81、

  证券投资基金属于一种直接投资方式

• 82、

  按基金的组织形式不同，基金可分为封闭型基金和开放型基金

• 83、

  封闭式基金的规模是固定的，因此，在任何期限内均不可以扩大自身发行的规 模

• 84、

  股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金，股票基金的投资目标侧 重于追求资本利得和长期资本增值

• 85、

  根据投资目标划分，基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投 资基金

• 86、

  基金投资人是基金一切活动的中心

• 87、

  基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

• 88、

  出现巨额赎回的情形时，基金管理人有权对基金净资产暂停估值

• 89、

  先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）

• 90、

  金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）

• 91、

  期权交易中的选择权，属于交易中的（）

• 92、

  从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的

• 93、

  通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金

• 94、

  看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）

• 95、

  可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）

• 96、

  金融衍生工具的基本特征有（）

• 97、

  按照金融衍生工具自身交易方法及特点，金融衍生工具可以划分为（）

• 98、

  金融期货的主要交易制度有（）

• 99、

  金融期货的结算方式有（）

• 100、

  金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。

• 101、

  杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大

• 102、

  金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为

• 103、

  期货交易所的目的是为了不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行

• 104、

  期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反的交易以对冲，从而避免实物交割

• 105、

  我国现行法规规定，可转换债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起6个月内即可转换为公司股票

• 106、

  可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。

• 107、

  税后净利润分配的先后顺序为（）

• 108、

  我国《公司法》规定，公司法定公积金累计额为注册资本的（）以上，可以不再提取

• 109、

  决定债券片面利率时无须考虑（）

• 110、

  证券发行市场上的投资者包括（）

• 111、

  证券承销方式有（）

• 112、

  深圳交易所综合指数包括（）

• 113、

  证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所

• 114、

  根据我国规定,证券交易所是依法设立,以营利为目的,实施自律性管理的法人

• 115、

  会员制证券交易所规定,会员以外的其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行

• 116、

  场外交易是一个分散的无形市场

• 117、

  场外交易市场的组织方式采取做商制

• 118、

  样本股的市场总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的绝大部分

• 119、

  用于编制恒生指数的33中成分股中金融业4种,公用事业6种,地产业9种,其他工商业14种

• 120、

  证券投资的风险主要来源于未来收益的不确定性

• 121、

  证券公司的注册资本应该是（）

• 122、

  目前，上市证券的集中交易主要采取的方式是（）

• 123、

  （）制定了

• 124、

  证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）

• 125、

  建立集中，统一的证券登记结算体制具有（）意义

• 126、

  中国证监会与中华人民共和国司法部发布的

• 127、

  证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

• 128、

  我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨在（）

• 129、

  公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）

• 130、

  知道证券市场健康发展的八字方针是（）

• 131、

  证券市场监管的主要手段是（）

• 132、

  中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式

• 133、

  有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）

• 134、

  证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

• 135、

  证券市场的监管原则是（）

• 136、

  国际证监会公布证券监管的三个目标为（）

• 137、

  下列属于欺诈行为的有（）

• 138、

  证券市场监管的对象包括（）

• 139、

  证券市场监管的手段主要有行政手段和经济手段两种

• 140、

  行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规

• 141、

  证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

• 142、

  证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

• 143、

  上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。

• 144、

  （）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革

• 145、

  有价证券之所以能够买卖是因为它（）。

• 146、

  英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。

• 147、

  按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。

• 148、

  证券价格的实质是利润的分割。

• 149、

  上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行

• 150、

  在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对