2015年真题

• 1、

  目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。

• 2、

  1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。

• 3、

  股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

• 4、

  反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。

• 5、

  ( )是我国主权财富基金的发端。

• 6、

  下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。

• 7、

  无国籍债券是指( )。

• 8、

  股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

• 9、

  有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。

• 10、

  公司以货币形式支付的股息，称为( )。

• 11、

  下列关于债券的说法，错误的是( )。

• 12、

  金融期货一般不包括( )。

• 13、

  以下不可能成为询价对象的是( )。

• 14、

  资产证券化是( )。

• 15、

  兼有债权和股权双重性质的公司债券是( )。

• 16、

  利率期货以( )作为基础资产。

• 17、

  上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是( )。

• 18、

  外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

• 19、

  债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。

• 20、

  基金持有人与托管人之间的关系是( )。

• 21、

  证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。

• 22、

  QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币

• 23、

  根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金

• 24、

  提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(

• 25、

  下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是( )。

• 26、

  在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

• 27、

  证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。

• 28、

  若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

• 29、

  由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。

• 30、

  目前，最大的衍生交易品种为( )。

• 31、

  在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则( )。

• 32、

  证券投资基金管理人与托管人之间是( )关系。

• 33、

  证券市场中介机构是指( )。

• 34、

  金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

• 35、

  下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是( )。

• 36、

  指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

• 37、

  无面额股票的价值与公司资产价值( )。

• 38、

  国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，法人或社会公众行使相应的配股

• 39、

  某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价分别为8.

• 40、

  ( )是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。

• 41、

  下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。

• 42、

  深证综合指数( )。

• 43、

  可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( )。

• 44、

  债券发行的定价方式以( )最为典型。

• 45、

  期权的权利期间与期权的时间价值存在( )的影响。

• 46、

  有限责任公司的经理对( )负责。

• 47、

  下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。

• 48、

  ( )是证券法律制度的核心任务。

• 49、

  美国和日本的证券经营机构的类型为( )。

• 50、

  下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

• 51、

  下列关于债券发行方式的说法，错误的是( )。

• 52、

  开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。

• 53、

  证券交易所的监察系统中的日常监控不包括( )。

• 54、

  现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。

• 55、

  国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查

• 56、

  某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际

• 57、

  债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( )。

• 58、

  在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。

• 59、

  下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。

• 60、

  有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构

• 61、

  依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。

• 62、

  我国股票按投资主体来分，可以分为( )不同的类型。

• 63、

  下列属于债券与股票的相同点是( )。

• 64、

  证券交易所主要的交易规则包括( )。

• 65、

  有关虚拟资本定义的描述，正确的是( )。

• 66、

  与银行存款相比，金融债券具有( )特征。

• 67、

  股__会可以行使的职权有( )。

• 68、

  下列属于金融互换的是( )。

• 69、

  我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。

• 70、

  下列关于外资股的表述，正确的有( )。

• 71、

  股票应载明的事项主要有( )。

• 72、

  普通股股东的权利是( )。

• 73、

  下列关于国债基金的说法，正确的是( )。

• 74、

  下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

• 75、

  金融期货的基本功能有( )。

• 76、

  与一般债券不同，收益公司债券( )。

• 77、

  金融性汇率风险包括( )。

• 78、

  传统理论认为，汇率下降，则( )。

• 79、

  下列关于指数基金的说法，正确的有( )。

• 80、

  证券交易__知情人包括( )。

• 81、

  下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有( )。

• 82、

  有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括( )。

• 83、

  证券市场监管的对象包括( )。

• 84、

  证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(

• 85、

  对冲基金具有的特点是( )。

• 86、

  金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。

• 87、

  公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。

• 88、

  基金份额持有人是( )。

• 89、

  资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工

• 90、

  金融期权与金融期货存在的区别有( )。

• 91、

  证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。

• 92、

  我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )

• 93、

  下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

• 94、

  证券投资基金是一种( )的投资工具。

• 95、

  下列各项属于证券发行市场的作用是( )。

• 96、

  原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息__履行情况，其股票采取每周集

• 97、

  中证全债指数的样本债券种类是在( )上市的国债、金融及企业债。

• 98、

  证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。

• 99、

  指数基金的特点主要表现在( )。

• 100、

  证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。