证券发行与承销

• 1、

  2006年5月20日，深,沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所

• 2、

  上市公司的董事会秘书由( )提名。

• 3、

  国有企业,集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，

• 4、

  修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国__第十八次会议通过，于(

• 5、

  凭证式国债是一种( )的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由(

• 6、

  股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。

• 7、

  债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司

• 8、

  根据中国证监会对上市公司的辅导规定，辅导对象应就接受辅导,准备发行股票的事宜在当地( )主要报纸

• 9、

  报酬请求权是( )的职权。

• 10、

  国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在( )个工作日内办理备案手续，

• 11、

  发审委员会审核上市公司新股发行申请时，( )不属于他们特别关注的事项。

• 12、

  股份有限公司应在创立大会结束后( )天内申请设立登记。

• 13、

  公司董事,监事,高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起( )年内不得转让。

• 14、

  执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的( )。

• 15、

  发行人应在__上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的

• 16、

  主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后，发行人可再次

• 17、

  发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个

• 18、

  发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是( )。

• 19、

  中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。

• 20、

  深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为(

• 21、

  回售条款相当于债券持有人( )。

• 22、

  向不特定对象发行的证券票面总值超过( )的，应当由承销团进行承销。

• 23、

  保荐协议签订后，保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

• 24、

  询价对象应当在年度结束后( )内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及

• 25、

  证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起(

• 26、

  ( )是处于生产同一产品,不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于

• 27、

  战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少

• 28、

  关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。

• 29、

  保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可

• 30、

  若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的( )；若募集资金投向为技术改造项

• 31、

  发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

• 32、

  证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

• 33、

  上市公司进行重大资产重组，应当由( )依法作出决议。

• 34、

  标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是( )。

• 35、

  外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的(

• 36、

  外国投资者股权并购的，如果并购后所设外商投资企业注册资本为7000万美元的，该外国投资者投资总额最高

• 37、

  国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是(

• 38、

  中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以(

• 39、

  股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的( )。

• 40、

  并购重组委会议包括委员( )名，召集人( )名。

• 41、

  保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上

• 42、

  证券公司建立的风险控制指标体系应以( )为核心。

• 43、

  发行人应在( )中__发行人及其控股股东,实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指

• 44、

  发起人应该在创立大会召开( )日前将会议日期通知认股人或者公告。

• 45、

  单独或者合计持有公司( )以上股份的股东，可以在股__会召开( )日前提出临时提案并书面提交

• 46、

  收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书,财务顾问专业意见和律师出具

• 47、

  证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。

• 48、

  信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产

• 49、

  主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行

• 50、

  一般规定，交易所会员在至少保留( )个席位的前提下，允许转让席位。

• 51、

  在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上的股份有限公司。

• 52、

  发行人在招股说明书及其摘要中__的财务会计资料应有充分的依据，所引用发行人的财务报表,盈利预测报告（

• 53、

  评定无形资产的重估价值，如果是自创的或者自身拥有的无形资产，应根据( )评估。

• 54、

  上市公司应当在可转换公司债券期满后( )内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

• 55、

  收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股

• 56、

  ( )，发行人应结合其在新模式下的经营答理能力,技术准备情况，产品市场开拓情况等，对项目的可行性

• 57、

  内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本

• 58、

  发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到( )票为通过。

• 59、

  商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于( )，最近( )年连续盈

• 60、

  上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事,高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不

• 61、

  下列关于股__会决议通过的章程修改事项的陈述，正确的是( )。

• 62、

  关于发行费用，下列说法正确的是( )。

• 63、

  证券公司应向( )报送年度报告。

• 64、

  下列关于股票的表述，正确的有( )。

• 65、

  保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

• 66、

  根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。发生下列( )情况

• 67、

  上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括( )。

• 68、

  对拟发行股票的合理估价方法有( )。

• 69、

  关于"上市公司的赢利能力具有可持续性"，下列说法正确的有( )。

• 70、

  有下列( )情形之一，的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

• 71、

  发行人存在高危险,重污染情况的，应( )。

• 72、

  中国证监会的非现场检查包括( )。

• 73、

  评估基准日期应当是评估中确定( )时所实际采用的基准日期。

• 74、

  首次公开发行股票招股说明书应__( )对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发

• 75、

  根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行可转换债券，无论该债券可转换与否，均应符合(

• 76、

  下列属于影响可转换公司债券价值的因素为( )。

• 77、

  下列对被并购境内公司债权和债务的处置，正确的有( )。

• 78、

  拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采

• 79、

  公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续？( )

• 80、

  拟发行上市公司的( )应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位

• 81、

  下列关于核准制特点的说法，正确的是( )。

• 82、

  下列关于证监会派出机构的说法，正确的是( )。

• 83、

  关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是( )。

• 84、

  新股发行中，董事会应当就( )等事项作出决议，并提请股__会批准。

• 85、

  公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料有( )。

• 86、

  债务融资成本低于股权融资成本的原因有( )。

• 87、

  关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是( )。

• 88、

  在股份有限公司中( )不得兼任监事。

• 89、

  收购交易结束后，公司整合的内容包括( )。

• 90、

  申请发行可交换公司债券，应当符合( )规定。

• 91、

  发行人首次公开发行股票的主体资格包括( )。

• 92、

  主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。

• 93、

  国际推介活动中应当注意的内容有( )。

• 94、

  有( )情形之一的，为拥有上市公司控制权。

• 95、

  采用市盈率法估值的程序是( )。

• 96、

  询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

• 97、

  证券公司类承销商的资格审查和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合审核。( )

• 98、

  有关超额配售选择权的实施方案，应当在( )中__。

• 99、

  财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款，其内容包括( )。

• 100、

  发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表