证券交易

• 1、

  证券公司应当指定专人向客户如实__其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

• 2、

  客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括( )。

• 3、

  在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

• 4、

  充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。

• 5、

  关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。

• 6、

  在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成

• 7、

  证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满( )年。

• 8、

  整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。

• 9、

  证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

• 10、

  ( )是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

• 11、

  证券经纪商对委托人的首要义务是( )。

• 12、

  证券公司,指定商业银行根据与客户签订的( )，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

• 13、

  下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。

• 14、

  证券经纪业务中，客户是( )，证券经纪商是( )。

• 15、

  深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。

• 16、

  对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于( )组织摇号抽签。

• 17、

  证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有( )。

• 18、

  下列属于证券交易__信息知情人的有( )。

• 19、

  以下( )属于资产管理业务的管理风险。

• 20、

  证券公司将委托资产投资于( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并

• 21、

  自营业务买卖的对象包括( )。

• 22、

  上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。( )

• 23、

  下列关于权证的说法，正确的有( )。

• 24、

  债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。(

• 25、

  自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供( )。

• 26、

  2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。( )

• 27、

  投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。( )

• 28、

  证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。( )

• 29、

  报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )

• 30、

  证券业从业人员,证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有,买卖股票,经批准

• 31、

  证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。( )

• 32、

  证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。( )

• 33、

  上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外

• 34、

  深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。( )

• 35、

  证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交

• 36、

  证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。( )

• 37、

  证券公司可以接受本公司董事,监事,从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )

• 38、

  投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购,交易,申购,赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开

• 39、

  中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投

• 40、

  如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类,数量,价格,期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求

• 41、

  在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。

• 42、

  结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权,债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤

• 43、

  证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。( )

• 44、

  结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。( )

• 45、

  现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

• 46、

  在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。(

• 47、

  客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。(

• 48、

  证券公司可以通过广播,电视等媒体来推广其集合资产管理计划。( )

• 49、

  买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。( )

• 50、

  买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还

• 51、

  全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的证券交易行

• 52、

  如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪,深分公司将利用暂

• 53、

  在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。( )