证券市场基础知识

• 1、

  16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式--( )出现，使股票,

• 2、

  B股是指( )。

• 3、

  股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做( )。

• 4、

  股票,公司债券及商业票据都属于( )。

• 5、

  未知价计算法中的"未知价"是指( )。

• 6、

  汇率风险中最常见且最重要的风险是( )。

• 7、

  下列说法正确的是( )。

• 8、

  股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的( )特征。

• 9、

  影响股票市场价格的最直接因素是( )。

• 10、

  申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币( )。

• 11、

  以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。

• 12、

  下列面不是债券的基本性质的是( )。

• 13、

  证券投资基金筹集的资金主要是投向( )等金融工具。

• 14、

  某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投(

• 15、

  可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。

• 16、

  下列关于债券发行主体的论述，不正确的是( )。

• 17、

  威廉指标是( )。

• 18、

  公司申请其股票上市应有( )的记录。

• 19、

  下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。

• 20、

  1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资

• 21、

  长期国债是指偿还期限在( )。

• 22、

  下列各项中，( )不属于利率金融衍生工具。

• 23、

  目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。

• 24、

  中国人民银行从( )年开始发行中央银行票据。

• 25、

  如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。

• 26、

  我国《证券法》规定，证券业和银行业,信托业,保险业( )。

• 27、

  公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做( )。

• 28、

  股东依法享有资产收益,重大决策,选择管理者等权利，因而是一种( )。

• 29、

  以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

• 30、

  我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为( )年。

• 31、

  凭证式债券是( )。

• 32、

  上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(

• 33、

  在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是( )。

• 34、

  为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪,深证券交易所对股票,基金交易实行价格涨跌幅限制，涨

• 35、

  ( )是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律,法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合

• 36、

  提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

• 37、

  ( )是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

• 38、

  稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股

• 39、

  银行本票是一种( )。

• 40、

  用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清

• 41、

  如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了( )。

• 42、

  下列关于证券投资的风险与收益的描述，错误的是( )。

• 43、

  1790年，美国第一个证券交易所-( )成立。

• 44、

  下列不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。

• 45、

  ( )是最基本,最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

• 46、

  对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )。

• 47、

  道琼斯股价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割,送股或增发,配股数超过原股份( )

• 48、

  在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带

• 49、

  经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

• 50、

  关于证券投资基金与股票,债券的区别，下列错误的是( )。

• 51、

  债券利率受( )等因素影响。

• 52、

  可以在权证失效日之前任何交易日行权的是( )。

• 53、

  股票股息作为股息的一种形式，( )。

• 54、

  已知价计算法中的"已知价"是指( )。

• 55、

  ST股票的意思是( )。

• 56、

  《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括

• 57、

  债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标

• 58、

  证券交易所的"卫星市场"是( )。

• 59、

  公司证券是指公司,企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中(

• 60、

  下列选项中，不属于综合指数类的是( )。

• 61、

  如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为( )元

• 62、

  期货基金,期权基金,认股权证等高风险基金是( )。

• 63、

  基金实行( )，由受过专门训练，具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。

• 64、

  开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上。

• 65、

  交易双方订立的,约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是( )。

• 66、

  某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为21元

• 67、

  下列关于大宗交易的说法，正确的是( )。

• 68、

  凭证式国债和普通开放式基金份额都属于( )。

• 69、

  套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。

• 70、

  ( )是指交易双方约定在未来某一日,交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率

• 71、

  某基金总资产为80亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为(

• 72、

  在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则( )。

• 73、

  交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算

• 74、

  基础资产价格与期权价格的关系是( )。

• 75、

  证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票,公司债券金额的( )计算承销业务风险资

• 76、

  某备兑认股权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，认股比率为3，该备兑凭证的杠杆比率为( )

• 77、

  某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例

• 78、

  为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅

• 79、

  关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是( )。

• 80、

  证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括( )。

• 81、

  证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。

• 82、

  股票发行的定价方式可以是( )。

• 83、

  在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是( )。

• 84、

  我国的国际债券主要包括( )。

• 85、

  下列关于股票合并的说法，正确的是( )。

• 86、

  证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。

• 87、

  未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括( )。

• 88、

  普通股股东的权利有( )。

• 89、

  下列关于__交易的说法，正确的是( )。

• 90、

  我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。

• 91、

  场外交易的特点有( )。

• 92、

  下列选项中，( )会影响期权价格。

• 93、

  下列属于证券投资基金的特点的有( )。

• 94、

  不得投资于流通受限证券的有( )。

• 95、

  下列关于我国证券交易所的说法，正确的是( )。

• 96、

  下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是( )。

• 97、

  货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。

• 98、

  我国主要的基金指数包括( )。

• 99、

  无面额股票的特点有( )。

• 100、

  非流通国债的特征是( )。

• 101、

  下列关于地方政府债券的阐述，正确的是( )。

• 102、

  证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。

• 103、

  下列关于证券发行市场的论述，正确的是( )。

• 104、

  政府发行实物国债，是因为( )。

• 105、

  关于代办股份转让系统的说明，正确的是( )。

• 106、

  基金财产不得用于( )。

• 107、

  从2001年2月开始，B股的投资者可以是( )。

• 108、

  证券市场监管机构包括( )。

• 109、

  上市公司__的信息按照其内容可以分为( )。

• 110、

  美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对(

• 111、

  下列为实值期权的是( )。

• 112、

  按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为( )。

• 113、

  在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括( )。

• 114、

  2006年我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是( )。

• 115、

  证券交易所规定的交易原则是( )。

• 116、

  下列关于"国九条"的叙述，正确的是( )。

• 117、

  公司有下列( )情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。

• 118、

  下列属于自律性组织的有( )。

• 119、

  下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述，正确的有( )。

• 120、

  证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。

• 121、

  与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在( )。

• 122、

  判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？( )

• 123、

  国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在( )。

• 124、

  下列证券投资风险中，( )可以通过多样化投资而分散。

• 125、

  下列关于ETF(交易所交易基金)的描述，正确的是( )。

• 126、

  投资基金的获利来源主要有( )。

• 127、

  下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是( )。

• 128、

  下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。

• 129、

  对证券公司信息__方面的监管要求包括( )。

• 130、

  依据发行主体的不同，政府债券可分为( )。

• 131、

  采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。

• 132、

  证券交易所的信息系统发布网络可由( )组成。

• 133、

  认股权证和备兑权证的共同之处在于( )。

• 134、

  ( )是降低市场风险，防止人为操纵的有效机制。

• 135、

  ADR业务中涉及的关键机构包括( )。

• 136、

  金融互换交易的主要用途是稳固交易者资产或者负债的风险结构。( )

• 137、

  企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。( )

• 138、

  风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。

• 139、

  每年在公司公布分配方案到除权除息前后是股价最稳的阶段。( )

• 140、

  在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。( )

• 141、

  从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。( )

• 142、

  拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。( )

• 143、

  封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流

• 144、

  我国的银行间债券市场实行"见券付款","见款付券"和"券款兑付"三种清算方式。( )

• 145、

  按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票,债券,证券投资基金及证券衍生品。( )

• 146、

  在法律上，优先股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。( )

• 147、

  投资公司的注册资本应当在3年内分期缴清出资。( )

• 148、

  有面额股票的发行价格必须高于票面金额。( )

• 149、

  2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。(

• 150、

  我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人,国家授权投资的机构,法人发行的股票，应当为记名股票。(