证券分析师、投资顾问与证券投资咨询业务

• 1、

  ( )明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

• 2、

  ( )对合规管理,利益冲突防范机制等提出明确要求。

• 3、

  根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是( )。

• 4、

  ( )是证券投资咨询业务的一种基本形式。

• 5、

  ( )会对证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

• 6、

  投资咨询机构,财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。

• 7、

  发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(

• 8、

  ( )规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易,证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

• 9、

  ( )主要为企业融资及相关企业改制,并购,资产重组等活动提供方案设计,交易估值,提出专业意见等专

• 10、

  ( )是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则

• 11、

  证券投资顾问服务费用应当以( )收取。

• 12、

  ( )是内控制度的重点。

• 13、

  从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于( )。

• 14、

  证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

• 15、

  ( )是指投资分析师应该在进行投资推荐,原先的投资建议更改,进行投资行为三种情况下，对公平对待已

• 16、

  ( )是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析,预测及咨询服务相关的主要

• 17、

  ( )是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承

• 18、

  ( )原则是指证券分析师应当依据公开__的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎

• 19、

  ( )是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性

• 20、

  拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心，于1998年召开成立大会。

• 21、

  通过注册国际投资分析师(CIIA)考试的人员，如果拥有在财务分析,资产管理或投资等领域( )以上

• 22、

  亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在( )。

• 23、

  不属于投资分析师执业行为操作规则的是( )。

• 24、

  注册国际投资分析师(CIIA)考试中，国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试

• 25、

  投资管理与研究协会(AIMR)是( )。

• 26、

  《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是( )。

• 27、

  证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有( )。

• 28、

  从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是( )。

• 29、

  证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为( )。

• 30、

  2010年10月12日，中国证监会颁布了( )，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投

• 31、

  我国的证券分析师是指( )从事发布证券研究报告的人员。

• 32、

  证券经纪业务的基本要素是( )。

• 33、

  各国家和地区隔离机制的基本内容是( )。

• 34、

  对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有( )。

• 35、

  证券投资咨询机构的收入方式主要有( )。

• 36、

  下列属于隔离墙制度特点的是( )。

• 37、

  美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要

• 38、

  证券研究报告的功能是( )。

• 39、

  为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。

• 40、

  证券公司,证券投资咨询机构应当按照( )的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

• 41、

  《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，( )。

• 42、

  证券公司,证券投资咨询机构应当通过营业场所,中国证券业协会和公司网站，公示( )信息，方便投资者

• 43、

  证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律,行政法规和相关规定，遵循( )原则。

• 44、

  证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是( )。

• 45、

  下列属于证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是( )。

• 46、

  证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的( )实行留痕管理。

• 47、

  《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有( )。

• 48、

  对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是( )。

• 49、

  2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下( )行为。

• 50、

  对证券投资顾问服务人员的要求有( )。

• 51、

  对于证券公司,证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是( )。

• 52、

  证券分析师职业道德的十六字原则有( )。

• 53、

  从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有( )。

• 54、

  《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。

• 55、

  ( )的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

• 56、

  证券服务机构为证券的发行,上市,交易等证券业务活动制作,出具审计报告,资产评估报告等文件，应当勤勉尽

• 57、

  证券分析师组织的主要功能有( )。

• 58、

  《国际伦理纲领,职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。

• 59、

  《国际伦理纲领,职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。

• 60、

  依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构,财务顾问机构,证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为

• 61、

  《国际伦理纲领,职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。

• 62、

  CIIA考试的特点有( )。

• 63、

  CHA中的国际通用知识考试的内容涉及( )。

• 64、

  AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。

• 65、

  中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了( )。

• 66、

  ASAF的发起者为( )的证券分析师协会。

• 67、

  在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。( )

• 68、

  证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。( )

• 69、

  证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果，关注证券定价，但不关注买卖时机等具体的操作性投资建议

• 70、

  证券,期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券,期货投资分析,预测或者建议等直接或间接有偿咨询

• 71、

  证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。( )

• 72、

  静默期安排是一种国际惯例。( )

• 73、

  实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。( )

• 74、

  实践中，跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。( )

• 75、

  研究部门也会向机构客户直接销售证券研究报告，获取销售收入。( )

• 76、

  如果处于保密侧的员工有合理的业务需求而接触敏感信息的，可以申请临时跨越隔离墙进入公开侧。( )

• 77、

  依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客

• 78、

  《证券投资顾问业务暂行规定》明确，以软件工具,终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的

• 79、

  从美国,中国香港地区证券市场的法律界定看，是否收取特别报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务（附带免费顾

• 80、

  证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。( )

• 81、

  证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。( )

• 82、

  很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心，将佣金收入中的一部分作为研究成本开支。( )

• 83、

  从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。( )

• 84、

  英国金融服务监管局规定，证券经纪商应当向客户__佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。( )

• 85、

  《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议

• 86、

  从境外证券市场的情况看，研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作，发送给客户。(

• 87、

  根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。( )

• 88、

  向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务（账户全权委托）时，均是基于客户利益的立场，帮助客户实现资产

• 89、

  发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。( )

• 90、

  证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产。( )

• 91、

  从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬

• 92、

  证券公司,证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人,上市公司,基金管

• 93、

  中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。(

• 94、

  中国证监会及其派出机构对证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律,

• 95、

  证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。( )

• 96、

  投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。( )

• 97、

  证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份,

• 98、

  证券公司,证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报

• 99、

  证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量,业务能力,合规管理和风

• 100、

  证券公司,证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程,__事