经纪业务相关实务
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1、
上海证券交易所规定每一申购单位为( )股，申购数量不少于( )股。
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2、
新股竞价发行在国外也可以称为( )。
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3、
结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。
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4、
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是
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5、
上海,深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过( )进行。
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6、
深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日( )，申购资金需全部到位。
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7、
证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日( )前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司
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8、
深圳证券交易所规定每一申购单位为( )股，申购数量不少于( )股。
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9、
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为( )个交易日。
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10、
上海证券交易所网络投票时，申报报股数用来代表表决意见，申报( )股代表同意，申报( )股
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11、
上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。
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12、
同一股份通过现场,网络或其他方式重复进行表决的，以( )结果为准。
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13、
上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在( )闭市后向各证券
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14、
上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照(
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15、
基金管理人可以依据有关法律,法规,行政规章的规定，提前( )个工作日，以书面形式向上海证券交易
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16、
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。
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17、
证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。
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18、
通过沪,深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。
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19、
深圳证券交易所网络投票基于( )。
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20、
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，( )起投资者可在其指定交易的上海证券交易所
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21、
上海证券交易所开放式基金申购,赎回的成交价格按( )确定。
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22、
上海证券交易所在开放式基金的申购,赎回时间，在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示前一交易日(
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23、
投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在( )日持有效身份证明文件和上海证
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24、
开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的"最新价"栏目揭示( )。
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25、
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的
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26、
对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
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27、
投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用( )的方式。
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28、
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.01
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29、
上市开放式基金的申购和赎回采取( )的原则。
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30、
证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经( )批准。
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31、
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。
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32、
( )依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。
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33、
权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。
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34、
可转换债券"债转股"的申报方向为( )。
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35、
代办股份转让的委托申报时间为转让日( )。
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36、
设置代办股份转让业务的管理部门至少配备( )名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负
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37、
对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构
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38、
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有( )家以上营业部，并且布局合理。
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39、
对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )
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40、
非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是( )。
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41、
办理开放式基金场外认购,申购,赎回，应使用( )。
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42、
股份挂牌前，非上市公司至少应当__( )。
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43、
非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为( )。
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44、
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。
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45、
股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为( )。
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46、
网上竞价发行的优点有( )。
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47、
股票网上发行具有( )优点。
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48、
对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投
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49、
上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为( )。
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50、
关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结,验资及配号，以下说法正确的有( )。
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51、
上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。
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52、
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。
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53、
上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
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54、
上海证券交易所规定上市公司召开股__会审议下列( )事项的，应当向股东提供网络投票方式。
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55、
上海证券交易所A股送股日程安排为( )。
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56、
以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有( )。
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57、
上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为( )。
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58、
上海证券交易所B股送股的派发日程安排为( )。
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59、
上市开放式基金的主要特点有( )。
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60、
投资者办理上海证券交易所场内认购,申购与赎回，应使用上海市场( )。
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61、
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理
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62、
使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。
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63、
开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的( )。
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64、
下列关于权证行权的说法中正确的有( )。
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65、
投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有( )。
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66、
权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有( )。
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67、
下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有( )。
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68、
下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有( )。
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69、
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。
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70、
可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。
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71、
证券公司代办股份转让业务的主办业务包括( )。
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72、
下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有( )。
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73、
下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有( )。
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74、
非上市公司股份报价转让试点中意向委托,定价委托和成交确认委托都应注明的内容有( )。
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75、
代办股份转让方式包括( )。
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76、
股份挂牌后，挂牌公司至少应当__( )。
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77、
投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳( )。
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78、
满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周星期五转让1次的转让方式。
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79、
证券公司的禁止行为有( )。
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80、
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得( )。
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81、
证券公司为期货公司介绍客户时不得( )。
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82、
非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有( )。
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83、
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。
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84、
新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。( )
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85、
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。
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86、
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，且不得缩短。( )
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87、
网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。( )
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88、
如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。( )
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89、
网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。(
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90、
深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是
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91、
股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公
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92、
网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。( )
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93、
股票网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提
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94、
证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜。(
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95、
最终的有效申购总量的统一的连续配号是按照有效申购的时间先后顺序进行。( )
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96、
未办理指定交易及暂无指定结算证券公司（托管银行）的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上
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97、
未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银
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98、
分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。( )
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99、
证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之
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100、
上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股
