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证券从业资格
特别交易事项及其监管
特别交易事项及其监管
更新时间:2016-04-21 22:08:36
类别:证券从业资格
101、
我国现行的交易规则规定,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。( )
102、
深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作
103、
中小企业板上市公司连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200
104、
上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布
105、
创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。( )
106、
证券的挂牌,摘牌,停牌与复牌,证券交易所要予以公告。( )
107、
在收盘价的确定方面,上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。( )
108、
对于开市期间停牌的申报,深圳证券交易所规定,集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格,匹配量和未匹配量。(
109、
证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。( )
110、
按照我国现行的交易规则,按集合竞价产生开盘价后,未成交的买卖申报仍然有效,并按原申报顺序自动进入连续
111、
证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。(
112、
在权证业务中,标的证券除权,除息,不会影响权证行权价格。( )
113、
我国证券交易所在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权,除息处理。( )
114、
复牌是指处于停牌中的证券恢复交易。( )
115、
根据有关规定,标的证券除权,除息的,权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格,行权比例作相应调整并及时
116、
固定收益平台的询价交易中,交易商可以匿名或实名方式报价。( )
117、
交易异常情况出现后,证券交易所将及时向市场公告,并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌,临时停市,
118、
固定收益平台的交易商当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日可以卖出。( )
119、
证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易,无法连续交易,交易结果异常,交易无法
120、
对技术性停牌或临时停市的决定,证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告。( )
121、
未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。( )
122、
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报。( )
123、
根据市场发展需要,上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。( )
124、
固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固
125、
深圳证券交易所规定,首次上市股票,债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其发行价,基金发行价为其前
126、
股票,封闭式基金出现异常波动的,证券交易所分别公告该股票,封闭式基金交易异常波动期间累计买入,卖出金
127、
证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。( )
128、
根据市场发展需要,证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。( )
129、
虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格。( )
130、
证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为"机构专用"。( )
131、
合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户,申请开立的证券账户应当与
132、
以同一身份证明文件,营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易,
133、
每个合格投资者能委托3个托管人,并可以更换托管人。( )
134、
证券交易所对证券交易实行实时监控。( )
135、
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,
136、
合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户。(
137、
中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理。( )
138、
香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具,应当遵守相关监管要求,投资品种和比例由中国证监会和
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