证券交易程序

• 1、

  开立( )是投资者进行证券交易的先决条件。

• 2、

  委托指令根据( )，有买进委托和卖出委托。

• 3、

  对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个( )环节，证券交易过程才告结束。

• 4、

  委托指令根据( )，有市价委托和限价委托。

• 5、

  证券登记结算机构应当按照规定以( )为投资者开立证券账户。

• 6、

  证券账户按( )划分，可以划分为人民币普通股票账户,人民币特种股票账户,证券投资基金账户,创业

• 7、

  对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司

• 8、

  《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。

• 9、

  对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人,法人只能开立( )个。

• 10、

  ( )将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立,变更等情况，并对投资者托管在

• 11、

  深圳证券账户当日开立，( )即可用于交易。

• 12、

  对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红

• 13、

  自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。

• 14、

  投资者证券账户卡毁损或遗失，可向( )申请挂失与补办，或更换证券账户卡。

• 15、

  ( )是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统

• 16、

  在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券( )转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券

• 17、

  投资者需要通过( )领取相应的红利,股息,债息,债券兑付款等。

• 18、

  ( )是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。

• 19、

  转托管数据确认后的( )交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

• 20、

  投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按( )处理。

• 21、

  网上委托是指证券公司通过基于( )的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令,获取成交结果

• 22、

  上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。

• 23、

  自助和电话自动委托中的自助方式是( )。

• 24、

  电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个( )；客户通过普通电

• 25、

  债券买断式回购的计价单位是( )。

• 26、

  从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

• 27、

  上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是( )。

• 28、

  目前我国在( )时有零数委托。

• 29、

  市价委托的缺点是( )。

• 30、

  上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。

• 31、

  深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

• 32、

  深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。

• 33、

  上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

• 34、

  上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

• 35、

  上海证券交易所竞价交易中，买卖债券的申报数量为( )。

• 36、

  某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息

• 37、

  ( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价

• 38、

  上海证券交易所和深圳证券所都规定( )的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

• 39、

  根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。

• 40、

  证券交易所竞价交易中股票,基金,权证交易单笔申报最大数量为( )。

• 41、

  上海证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为( )。

• 42、

  深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为( )。

• 43、

  深圳证券交易所竞价交易中，买入债券的申报数量为( )。

• 44、

  上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为( )。

• 45、

  在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的( )。

• 46、

  深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为( )。

• 47、

  在委托受理阶段，( )主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。

• 48、

  上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为( )。

• 49、

  上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为( )。

• 50、

  证券交易的申报时间的先后顺序按( )确定。

• 51、

  关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日( )的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不

• 52、

  有甲,乙,丙,丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40

• 53、

  如果客户采用( )方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

• 54、

  关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日( )交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报

• 55、

  深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。

• 56、

  根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是(

• 57、

  在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。

• 58、

  上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合

• 59、

  根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段基金,债券交易申报价格最高不高于前

• 60、

  某股票即时揭示的卖出申报价格和数量及买入申报价格和数量如表所示。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系

• 61、

  中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )

• 62、

  深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。

• 63、

  中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。

• 64、

  国债现券,企业债（含可转换债券）,国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定

• 65、

  在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平

• 66、

  证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的(

• 67、

  在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的

• 68、

  上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的( )，起点5元。

• 69、

  上海证券交易所B股的结算费为( )。

• 70、

  ( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

• 71、

  在上海证券交易所，A股的过户费为( )，起点为1元。

• 72、

  国债现券,企业债（含可转换债券）,国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由( )制

• 73、

  2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1‰税率征收，对受让方不再征收。

• 74、

  证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给( )保管，并由后者代为

• 75、

  目前我国证券市场采用的是( )模式。

• 76、

  证券托管是指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

• 77、

  某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入xx股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以

• 78、

  客户证券交易结算资金的取出，通过( )的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

• 79、

  深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下( )。

• 80、

  上海证券交易所和深圳证券交易所都规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

• 81、

  资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的( )。

• 82、

  证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。

• 83、

  在订单匹配原则方面，我国采用( )。

• 84、

  委托指令根据委托时效限制，可以分为( )。

• 85、

  证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

• 86、

  委托指令根据委托订单的数量，可以分为( )。

• 87、

  证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。

• 88、

  B股账户是专门为投资者买卖( )而设置的。

• 89、

  在我国证券市场上，证券交易的基本过程包括( )。

• 90、

  A股账户可用于买卖( )等各类证券。

• 91、

  证券交易的清算包括( )。

• 92、

  证券账户按用途划分，可以划分为( )。

• 93、

  以下( )需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

• 94、

  《证券账户管理规则》规定，一个自然人,法人可以开立不同( )的证券账户。

• 95、

  合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的( )才能开立证券账户。

• 96、

  中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业

• 97、

  国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括( )。

• 98、

  投资者办理证券转托管的具体程序包括( )。

• 99、

  证券账户管理主要涉及( )。

• 100、

  中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所( )。

• 101、

  以下( )可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

• 102、

  投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是( )。

• 103、

  以委托单为例，委托指令的基本内容包括( )。

• 104、

  证券委托的非柜台委托主要有( )等形式。

• 105、

  证券委托的网上委托包括( )。

• 106、

  下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有( )。

• 107、

  证券委托主要可以分为( )。

• 108、

  市价委托的优点有( )。

• 109、

  根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为( )。

• 110、

  从委托价格的限制形式看，可以将委托分为( )。

• 111、

  客户委托买卖证券名称的方法有( )。

• 112、

  在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括( )。

• 113、

  下列证券交易时的计价单位正确的有( )。

• 114、

  限价委托方式的缺点有( )。

• 115、

  深圳证券交易所可以接受的市价申报有( )。

• 116、

  限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按( )买卖证券。

• 117、

  上海证券交易所可以接受的市价申报有( )。

• 118、

  证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。

• 119、

  下列关于委托价格的说法，正确的有( )。

• 120、

  证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的( )。

• 121、

  深圳证券交易所可以接受市价申报类型有( )。

• 122、

  证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股（份）或其整数倍的有( )。

• 123、

  关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )。

• 124、

  证券经纪商在接受客户委托,进行申报时应该做到( )。

• 125、

  关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )。

• 126、

  证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是( )。

• 127、

  B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有( )。

• 128、

  深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时

• 129、

  证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。

• 130、

  成交时价格优先的原则为( )。

• 131、

  关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日( )深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的

• 132、

  证券市场的竞价成交机制，要求能符合证券市场( )的原则。

• 133、

  Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日Y股票交易的价格上限为(

• 134、

  上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。

• 135、

  X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日X股票交易的价格上限为( )元，

• 136、

  下列关于集合竞价的说法正确的有( )。

• 137、

  根据现行制度规定，无论买入或卖出，( )在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅

• 138、

  深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是( )。

• 139、

  关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。

• 140、

  上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

• 141、

  在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是( )。

• 142、

  下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。

• 143、

  国债现券,企业债（含可转换债券）,国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定

• 144、

  从2002年5月1日开始，( )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

• 145、

  投资者委托证券交易时需支付的佣金包括( )。

• 146、

  无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围(

• 147、

  竞价的结果包括( )。

• 148、

  在"客户交易结算资金第三方存管"制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由( )配合

• 149、

  法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立( )，其接受客户委托代理的证券交易的清

• 150、

  指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有( )。