债券的发行与承销

• 1、

  国债销售的价格一般不应( )承销商与发行人的结算价格。

• 2、

  公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，

• 3、

  从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至( )以内。

• 4、

  在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制"债权托管申请书"，国债招投标系统默认全部在( )托管。

• 5、

  在地方政府债券的承销中的承销商原则上超过( )家。

• 6、

  《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由( )通过现行国债

• 7、

  在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为( )，每一承销团成员最高,最低标位差

• 8、

  地方政府债券也称为( )，是指地方政府凭借自身信用,以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证

• 9、

  地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用( )招标方式，招标标的为利率。

• 10、

  发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )。

• 11、

  2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了( )。

• 12、

  2009年10月，中国银监会发布( )，对次级定期债务作了进一步规范。

• 13、

  商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于( )。

• 14、

  金融租赁公司注册资本金不低于( )亿元人民币或等值的自由兑换货币。

• 15、

  证券公司为满足承销股票,债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在( )个月及以上，2年以下（不

• 16、

  保险公司次级定期债务是指( )。

• 17、

  2010年9月，中国证监会发布了( )，对证券公司借入次级债务进行了规范。

• 18、

  中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。

• 19、

  我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的,清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务

• 20、

  各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的( )

• 21、

  对证券公司借入短期次级债务,偿还次级债务的申请，证监会自受理之日起( )内作出决定。

• 22、

  公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( )。

• 23、

  证券公司偿还次级债务，应当在到期日前至少( )在公司网站公开__。

• 24、

  关于公开发行企业债券的条件，错误的是( )。

• 25、

  企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币5亿元，单个投资人持有量不超过该期

• 26、

  国家发改委自受理企业债券发行申请之日起，应在( )作出核准或者不予核准的决定。

• 27、

  企业债券募集说明书扉页内容不包括( )。

• 28、

  为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，改革后的环

• 29、

  企业债券发行申请材料包括( )。

• 30、

  公司债券在上海证券交易所发行时，在( )主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。

• 31、

  中央国债登记结算公司和同业拆借中心应对进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的确定其

• 32、

  下列不属于公司债券发行条件的是( )。

• 33、

  公司债券发行人未按要求履行信息__等相关义务的，由同业拆借中心和( )通过中国货币网和中国债券信

• 34、

  发行公司债券，公司应在( )内首期发行。

• 35、

  下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

• 36、

  要通过交易所集中竞价系统,大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易，要求公司债券上市前，发行人

• 37、

  公司债券发行人的债项平均不得低于( )级。

• 38、

  发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括( )。

• 39、

  公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券，在招标日前( )个工作日，发行人通过中国债券信息网

• 40、

  企业短期融资券待偿还余额不得超过企业( )。

• 41、

  证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案的保存期限不得少于( )。

• 42、

  企业发行注册短期融资券，( )委员认为企业没有真实,准确,完整,及时地__信息，或中介机构没有勤

• 43、

  在中国内地或者香港,澳门等地区工作不少于( )年的境外人士，才能担任公司债券评级业务的高级经理。

• 44、

  中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场__上一交易日日终,单一投资人持有短期融资券的数量超过该

• 45、

  股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为( )。

• 46、

  任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的( )。

• 47、

  证券公司债券的合格投资者要求注册资本在( )万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

• 48、

  集合票据是指( )具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计,统一券种冠名,统

• 49、

  任一企业单只集合票据注册金额不超过( )人民币。

• 50、

  分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前( )个工作日，受托机构应将最终发行说明书及其他

• 51、

  ( )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

• 52、

  受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的(

• 53、

  公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )，视为发行失败。

• 54、

  资产支持证券就是由( )发行的,代表特定目的信托的信托受益权份额。

• 55、

  中国银监会决定受理资产支持证券的发行的，应当自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

• 56、

  银行业金融机构发行资产支持证券，应该向( )提出申请。

• 57、

  中国证监会应当自收到发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起( )内决定是否受理申请。

• 58、

  资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后( )，可申请在全国银行间债券市场进行交易。

• 59、

  银行业金融机构发行资产支持证券，报送的申请文件应该一式( )份。

• 60、

  关于国际开发机构人民币债券，错误的是( )。

• 61、

  下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是( )。

• 62、

  企业债券筹集的资金可用于( )。

• 63、

  在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。

• 64、

  国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且

• 65、

  根据中华人民共和国财政部财库［2010］6号文件《财政部关于印发（2010年记账式国债招标规则）的通

• 66、

  不得购买储蓄国债的机构投资者有( )。

• 67、

  我国国债公开招标的标的为( )。

• 68、

  储蓄国债发行可采用( )方式发行。

• 69、

  地方政府债券的分销方式主要有( )。

• 70、

  记账式国债的承销程序包括( )。

• 71、

  目前，财政部代理发行地方政府债券采取( )的方式。

• 72、

  为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报(

• 73、

  记账式国债发行招标过程中，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写( )的形式委托中央国债登

• 74、

  以下说法错误的是( )。

• 75、

  地方政府债券应该以新发国债的( )为定价基准，采用单一利率发债定价机制确定债券发行利率。

• 76、

  根据中国人民银行和中国银监会于2009年8月18日发布的公告（［2009］第14号），金融租赁公司和

• 77、

  经国务院批准，2011年( )开展地方政府自行发债试点。

• 78、

  企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是( )。

• 79、

  商业银行发行的一笔10年期长期次级债务，在距到期日前最后5年，计提折旧正确的是( )。

• 80、

  次级债券的承销可采用( )等方式。

• 81、

  发行长期次级债务补充附属资本时，以下说法错误的是( )。

• 82、

  托管人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以

• 83、

  以下说法正确的是( )。

• 84、

  证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股__会对下列( )事项作出专项决议。

• 85、

  中国保监会依法对保险公司关于次级定期债券的( )活动进行监督管理。

• 86、

  下列属于我国混合资本债券的基本特征的是( )。

• 87、

  可以发行次级债券的保险公司包括( )。

• 88、

  关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是( )。

• 89、

  在下列( )情形中，证券公司可以提前偿还次级债务。

• 90、

  证券公司借入次级债务应当符合( )条件。

• 91、

  证券公司申请次级债务展期，应当提交( )申请文件。

• 92、

  证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同，合同应当约定( )事项。

• 93、

  证券公司申请借入次级债务，应当提交( )申请文件。

• 94、

  发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括(

• 95、

  在发行的具体申报上，报送国家发改委的有( )。

• 96、

  企业债券募集说明书扉页内容包括( )。

• 97、

  企业（或公司）申请发行债券，须向国家发改委报送( )等文件。

• 98、

  企业债券募集说明书的主要内容应包括( )。

• 99、

  公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟__发行公告,募集说明书全文及

• 100、

  有( )情形，不得发行公司债券。

• 101、

  中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括( )。

• 102、

  以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有( )。

• 103、

  为公司债券提供担保应当符合的条件是( )。

• 104、

  在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是( )。

• 105、

  根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括( )。

• 106、

  公司债券出现( )时，由证券交易所终止该债券上市。

• 107、

  发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内，向市场投资者__( )。

• 108、

  公司债券上市交易后，发行人有下列( )情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

• 109、

  企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过( )公布本金兑付和付息事项。

• 110、

  债券上市期间，凡发生( )可能导致债券信用评级发生重大变化的事件，发行人应当在第一时间向证券交易

• 111、

  短期融资券的注册文件包括( )。

• 112、

  公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是( )。

• 113、

  证券评级机构应当建立( )。

• 114、

  召开持有人会议的公告内容包括但不限于( )事项。

• 115、

  在短期融资券存续期内，企业应按下列( )要求持续__信息。

• 116、

  以下对持有人会议具有表决权的是( )。

• 117、

  2010年9月，为了( )，中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业

• 118、

  召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案，备案材料包括但不限于以下( )内容。

• 119、

  中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中__，包括( )。

• 120、

  企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括( )。

• 121、

  企业发行集合票据应当__的信息有( )。

• 122、

  在债务融资工具存续期间，出现以下( )情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召

• 123、

  中小非金融企业发行集合票据，需在发行文件中__的偿债保障措施包括( )。

• 124、

  信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是( )。

• 125、

  债券公司债券申请上市应当符合的条件有( )。

• 126、

  信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当( )。

• 127、

  企业发行集合票据应__( )。

• 128、

  关于证券公司定向发行债券持续信息__的说法正确的有( )。

• 129、

  可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括( )。

• 130、

  信贷资产证券化的内部信用增级包括( )。

• 131、

  资产支持证券名称应与( )名称有显著区别。

• 132、

  有下列( )情形之一的，受托机构职责终止。

• 133、

  资产支持证券受托机构的信息__应通过( )或中国人民银行规定的其他方式进行。

• 134、

  信贷资产证券化业务计划书中应当包含( )在以往证券交易中的经验及违约记录说明。

• 135、

  以下不征收印花税的是( )。

• 136、

  信贷资产证券化业务计划书中应当包括( )。

• 137、

  在信贷资产证券化的过程中，( )应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。

• 138、

  银行业金融机构在申请发行资产支持证券时，应当报送的材料包括但不限于( )。

• 139、

  为进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为，促进我国债券市场发展与对外开放，( )对《国际开发

• 140、

  ( )根据国家产业政策,外资外债情况,宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用

• 141、

  关于国际开发机构人民币债券，以下说法正确的是( )。

• 142、

  记账式国债分销对象在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户及在中国证券登记结算有限责任公司开立股票

• 143、

  我国的首次国债发行始于1949年年底，当时被称为"人民胜利折实公债"。( )

• 144、

  如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，

• 145、

  受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的6

• 146、

  在地方政府债券的债权托管中规定，在招标工作结束后，各中标承销团成员应通过招标系统填制"债权托管申请书

• 147、

  在地方政府债券的承销中，承销团成员最低,最高投标限额按招标量的一定比例计算。具体是，甲类成员最低，最

• 148、

  在地方政府债券的承销中关于最低承销额的规定，承销团成员最低承销额按照投标量的一定比例计算，甲类成员为

• 149、

  财政部和中国人民银行一般每年确定两次凭证式国债承销团资格，各类商业银行,邮政储蓄银行均有资格申请加入

• 150、

  在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元