可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市

• 1、

  可转换公司债券的( )。

• 2、

  至2010年年底，其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为( )亿元和( )亿元。

• 3、

  《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配

• 4、

  发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于( )。

• 5、

  ( )是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

• 6、

  上市公司应当在( )，办理完毕偿还债余额本息的事项。

• 7、

  债券到期( )，发行人应按规定在中国证监会指定的信息__报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等

• 8、

  对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自( )起方可行权。

• 9、

  发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年( )前将上一年度的跟踪评级报告

• 10、

  通常情况下，( )可转换公司债券的价值越高。

• 11、

  ( )，回售的期权价值就越大。

• 12、

  可转换公司债券的期权属于( )。

• 13、

  投资者购买可转换公司债券等价于( )。

• 14、

  通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

• 15、

  在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。

• 16、

  股__会就发行证券事项作出决议，必须经( )通过。

• 17、

  上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括( )。

• 18、

  上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是( )。

• 19、

  关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是( )。

• 20、

  上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的( )内至少发布3次赎回公告。

• 21、

  公开发行可转换公司债券网上发行不得超过( )交易日。

• 22、

  上市公司出现( )，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

• 23、

  公开发行可转换债券网上发行不得超过( )个交易日，但经交易所同意的除外。

• 24、

  公开发行可转换公司债券网下发行不得超过( )交易日。

• 25、

  公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过( )。

• 26、

  上市公司应当在可转换公司债券期满前( )个交易日内__本息兑付公告。

• 27、

  公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的( )。

• 28、

  上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布( )次提示公告，提醒投资者有关

• 29、

  上市公司应当在可转换公司债券开始转股前( )个交易日内__实施转股的公告。

• 30、

  关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是( )。

• 31、

  可交换公司债券面值为每张人民币( )元。

• 32、

  可交换公司债券自发行结束之日起( )后，方可交换为预备交换的股票。

• 33、

  预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币( )亿元。

• 34、

  可交换公司债券的期限为( )年。

• 35、

  关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。

• 36、

  关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是( )。

• 37、

  上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )的要求。

• 38、

  发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足( )。

• 39、

  发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合( )的要求。

• 40、

  发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足( )。

• 41、

  发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足( )。

• 42、

  发行人在上市的信息__基本原则中，对发行人董事会全体成员必须保证信息__内容的( )，并就其保证

• 43、

  募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。

• 44、

  可转换公司债券存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议。

• 45、

  上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

• 46、

  可转换公司债券发行人设置( )的，应明确约定实施这些条款的条件,方式和程序等。

• 47、

  通常情况下，( )，回售的期权价值就越大。

• 48、

  债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证券交易所提交至少记载( )内容的定期报告，

• 49、

  含有赎回,回售条款规定的可转换公司债券实质上是由( )构成的复合金融工具。

• 50、

  在上市公司上市后的信息__基本原则中，发行人公开__信息涉及财务会计,法律,资产评级等事项的，应当由

• 51、

  可转换公司债券具有的双重特征是指( )。

• 52、

  发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司

• 53、

  通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长则( )。

• 54、

  发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括( )。

• 55、

  关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。

• 56、

  上市公司申请发行证券，董事会应当依法就( )作出决议，并提请股__会批准。

• 57、

  保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交( )。

• 58、

  国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。

• 59、

  上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以( )。

• 60、

  股__会应就发行可转换公司债券作出的决定，要求包括( )。

• 61、

  在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。

• 62、

  下列说法正确的是( )。

• 63、

  按照( )规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。

• 64、

  发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并__( )。

• 65、

  发行可转换公司债券的上市公司涉及( )时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可

• 66、

  上市公司出现( )情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

• 67、

  发行可交换公司债券申请文件目录包括( )。

• 68、

  预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括( )。

• 69、

  ( )是本次发行可交换公司债券的担保物。

• 70、

  关于可转换公司债券上市的赎回与回售，不正确的有( )。

• 71、

  关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正，正确的有( )。

• 72、

  认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。( )

• 73、

  根据《上市公司证券发行管理办法》第十四条的规定，公开发行可转换公司债券的公司，最近3个会计年度实现的

• 74、

  可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。(

• 75、

  上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证

• 76、

  发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的平均可分配利

• 77、

  公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。( )

• 78、

  可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。

• 79、

  证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。( )

• 80、

  可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。( )

• 81、

  公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。(

• 82、

  可转换公司债券在不同时点上具有相同的转换价值。( )

• 83、

  公司上市后在进行信息__时，发行人认为根据国家有关法律,法规不得__的事项，可以不向证券交易所报告。

• 84、

  债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况，债券资信发生重大变化的，应及时调整债券信用评级，

• 85、

  公司上市后在进行信息__时，可以以新闻发布会或答记者问等形式代替信息__业务。( )

• 86、

  债券上市期间，公司发生重大亏损或者重大损失，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告

• 87、

  可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第10号--上市公司公

• 88、

  当公司股票增长到一定幅度，可转换债券持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获

• 89、

  转股期限越长，转股权价值越低，可转换公司债券的价值越低。( )

• 90、

  股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。(

• 91、

  票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越低。( )

• 92、

  可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟__发行公告,募集说明书全文及相

• 93、

  注册会计师应当对可转换公司债券发行申请文件进行核查。( )

• 94、

  主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当

• 95、

  股__会就发行证券事项作出决议，必须经全体股东的2/3通过。( )

• 96、

  发行人申请发行可转换公司债券，如果优先配售，股__会应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。(

• 97、

  上市公司应可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易日内__付息公告；在可转换公司债券期满前3~5个交

• 98、

  上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。( )

• 99、

  可转换公司债券的上市保荐持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。(

• 100、

  关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，则应在T+3日16：00前，将未验资网上