证券经营机构的投资银行业务

• 1、

  泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对( )的监管，尤其是跨国金融巨头的监管以

• 2、

  投资银行业的起源可以追溯到( )世纪。

• 3、

  欧盟成员国财政部长一致通过了( )法案，随后，欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。

• 4、

  投资银行业的真正发展是在20世纪( )年代前后。

• 5、

  1991~1992年，我国股票发行采取( )方式。

• 6、

  1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要

• 7、

  2008年3月，在首发上市中首次尝试采用( )方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

• 8、

  从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲( )委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可

• 9、

  2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者( )的办法。

• 10、

  ( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

• 11、

  我国发行企业债券开始于( )。

• 12、

  根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产

• 13、

  2011年12月30日，证监会发行部,创业板部联合发布了《关于调整预先__时间等问题的通知》，要求(

• 14、

  证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。

• 15、

  保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )内向中国证监会书面报

• 16、

  记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。

• 17、

  对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

• 18、

  2010年10月14日，( )发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》，以保障新股发

• 19、

  申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在( )以上。

• 20、

  《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为

• 21、

  2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范( )和管理利益冲突的能力，

• 22、

  根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作

• 23、

  证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人

• 24、

  根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理( )，确保该信息仅限于存在合理

• 25、

  为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的( )。

• 26、

  ( )是指发行人申请发行证券，不仅要公开__与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规

• 27、

  首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

• 28、

  证券公司的投资银行业务由( )负责监管。

• 29、

  推行股票,转债发行核准制的重要基础是( )。

• 30、

  泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国( )组成。

• 31、

  在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求__( )的经

• 32、

  在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过( )

• 33、

  从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为( )。

• 34、

  在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，如果涉及外币，应按( )将外币

• 35、

  证券公司,保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部

• 36、

  泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面人手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，

• 37、

  政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发

• 38、

  2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在

• 39、

  2011年11月，中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，要求创业板拟上市公司在公司招股说明

• 40、

  以下属于网上发行方式的有( )。

• 41、

  2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。

• 42、

  ( )可以申请成为凭证式国债承销团成员。

• 43、

  商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交( )等规定的资料。

• 44、

  承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

• 45、

  中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各( )

• 46、

  集合票据，是指2个（含）以上10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以(

• 47、

  保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交(

• 48、

  个人申请保荐代表人资格应当( )。

• 49、

  个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。

• 50、

  国债承销团的组建须遵循( )。

• 51、

  2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资

• 52、

  证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。

• 53、

  保荐代表人注册登记事项包括( )。

• 54、

  2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括(

• 55、

  保荐机构的注册登记事项包括( )。

• 56、

  保荐机构的年度执业报告应当包括( )内容。

• 57、

  《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对( )所涉资金,证券及账户实施分开管理，不应

• 58、

  证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。

• 59、

  《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措

• 60、

  证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月

• 61、

  中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的( )情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和

• 62、

  在新股发行核准制度下，要进一步发挥( )的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。

• 63、

  证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括( )等内容的章节。

• 64、

  在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能( )

• 65、

  根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确( )等内容。

• 66、

  核准制与行政审批制相比，具有( )特点。

• 67、

  证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

• 68、

  保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的( )等作出必要的

• 69、

  保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。

• 70、

  保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场

• 71、

  保荐机构,保荐代表人,保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信,勤

• 72、

  1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规定了混业经营。( )

• 73、

  商业银行,证券业,保险业在机构,资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。( )

• 74、

  2008年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券交易委员会的监管。( )

• 75、

  中国证监会对证券公司机构,制度与人员的检查包括( )。

• 76、

  20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代"垃圾债券"成为一个引人注目的

• 77、

  1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。( )

• 78、

  2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从微观方面来看，欧盟将新设四个监管局分别对银行业,证

• 79、

  由欧盟各成员国中央银行行长组成的欧洲系统性的风险委员会将设在欧洲中央银行下面，__一职前三年将有欧洲

• 80、

  20世纪80年代以来，美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡。( )

• 81、

  2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧

• 82、

  我国资本市场建立20年来，市场的体系和结构不断完善已逐步形成了包括主板,中小企业板,创业板等的市场体

• 83、

  2000年4月中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。( )

• 84、

  20世纪90年代初，公司在股票发行数量,发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定。

• 85、

  "无限量发售认购证"方式与"无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩"方式相比，不仅大大减少了社会资源的

• 86、

  2005年1月通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。( )

• 87、

  国债承销团成员资格有效期为3年，期满后成员资格依照该办法再次审批。( )

• 88、

  中国人民银行发布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》中，金融债券的发行主体在原来单一的政策性

• 89、

  我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如地方企业债券,重点企业债券,公司债券等。( )

• 90、

  2011年以来，中国证监会陆续发布了一系列关于鼓励分红,加强招股书预__制度改革方面的意见和通知，深

• 91、

  根据2005年5月23日中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，短期融资券是指企业依照该办法规定的

• 92、

  中国证监会对保荐机构,保荐代表人进行注册登记管理。( )

• 93、

  经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元。( )

• 94、

  个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。( )

• 95、

  证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市

• 96、

  证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。( )

• 97、

  《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不

• 98、

  发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。( )

• 99、

  《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监

• 100、

  保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性,准确性,完整性承担责任的承诺函