《期货法律法规》

• 1、

  期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独 立客观的态度为投资者提供服务，并

• 2、

  根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员受纪律惩戒后，享有（） 权利。

• 3、

  根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）。

• 4、

  中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

• 5、

  期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后 （）个工作日内向住所地中国证监会

• 6、

  根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配 合调查，对直接负责的主管人员和其

• 7、

  根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善 处理该分支机构的（），结清分支机

• 8、

  被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续 性经营规则要求的，国务院期货监督

• 9、

  根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现时， 资产管理计划终止的是（）。

• 10、

  根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构应当将 普通投资者按其风险承受能力至少划

• 11、

  期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

• 12、

  根据《期货投资者保障基金管理办法》，动用保障基金对期货投资者的保证 金损失进行补偿后，保障基金管理机

• 13、

  根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请 的处理结果发送给（）。

• 14、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中 间介绍业务应当提供（）服务。

• 15、

  下列关于期货保证金的表述，错误的是（）。

• 16、

  [过时]以标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓 单对应品种最近交割月份期货合约

• 17、

  下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（）。

• 18、

  根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

• 19、

  期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应 当持续符合监管要求。

• 20、

  根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当 向（）提交客户交易编码申请。

• 21、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协 助维护期货交易系统的稳定运行，保

• 22、

  《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

• 23、

  取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过 （）向中国期货业协会申请从业资格。

• 24、

  单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券等证券委托时，证券登 记结算机构应当按照规定为其办理证

• 25、

  证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账 户信息报（）备案，并按照规定履行

• 26、

  会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所 出具的文件有虚假记载、误导性陈述

• 27、

  根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

• 28、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高 于其风险承受能力的产品或者相关服

• 29、

  根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法 取得从业资格，并具有（）年以上投

• 30、

  期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位 独立、信息隔离和人员回避等工作安

• 31、

  下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是（）。

• 32、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示 资料、录音录像资料、自查报告等的

• 33、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务 进行监督管理的是（）。

• 34、

  下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

• 35、

  中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

• 36、

  期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或 者免予行政处罚。

• 37、

  客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的， 对扩大的损失，下列说法正确的是（

• 38、

  期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司 承担，下列说法错误的是（）。

• 39、

  期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者， 并由其确认已充分理解和接受。

• 40、

  某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当 考虑的因素是（）。

• 41、

  下列选项中，期货交易所会员，客户不得用作保证金的是（）。

• 42、

  期货公司拟免除（）职务的，应当自作出决定之日起10各工作日向中 国证监会派出机构报告。

• 43、

  根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客 户统一开户系统，并对期货公司提交的客

• 44、

  下列条件中，不属于期货公司营业部负责人任职条件的是（）。

• 45、

  期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

• 46、

  下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（）。

• 47、

  未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

• 48、

  下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

• 49、

  对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保险基金不足补偿的，（）。

• 50、

  《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员 进行（）的主要依据。

• 51、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险预警结束的条件是 （）。

• 52、

  期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货 交易所主张权利。期货公司拒绝代客

• 53、

  根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期 货公司审慎经营和风险管理以及保证

• 54、

  根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期 货公司（）负责。

• 55、

  中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（） 公示。

• 56、

  期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲 突的，应当遵循（）的原则予以处理

• 57、

  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没 收违法所得，并处违法所得（）的罚

• 58、

  在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（）。

• 59、

  证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当切实履行主动管理职责，不 得有的行为包括（）。

• 60、

  根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力 经评估为C1类的自然人投资者，经

• 61、

  期货公司与其股东在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

• 62、

  期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的， 下列说法正确的有（）。

• 63、

  《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定宗旨包括（）。

• 64、

  根据《期货市场客户开户管理规定》，（）依法对期货市场客户开户实 行自律管理。

• 65、

  以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件中，被告期 货公司与期货交易所不在同一省份，

• 66、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构提供的产品或者服务存 在下列因素的，应当审慎评估其风险

• 67、

  期货从业人员在执业过程中应当（）。

• 68、

  下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）。

• 69、

  期货公司的期货从业人员必须遵守（）。

• 70、

  人民法院审理期货侵权纠纷案件，应当根据（）确定过错方承担的民事 责任。

• 71、

  期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报 告，经会计师事务所审计后，报送（

• 72、

  《期货交易管理条例》明确禁止的行为有（）。

• 73、

  下列关于期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有 （）。

• 74、

  期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。

• 75、

  经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。

• 76、

  期货公司出现下列（）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

• 77、

  下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。

• 78、

  期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

• 79、

  下列关于期货保证金的表述，符合法律法规规定的有（）。

• 80、

  根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示 有关规定，在（）公示公司的业务资

• 81、

  单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有 （）。

• 82、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有（）。

• 83、

  期货交易所工作人员不得（）。

• 84、

  客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。

• 85、

  根据《期货交易管理条例》，发生异常情况时，期货交易所可以采取暂时停 止交易的紧急措施。下列情形属于异

• 86、

  《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）。

• 87、

  期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则 （修订）》规定的，（）可以向中国

• 88、

  根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在（）揭示客户可以通 过中国期货业协会网站查询其从业人员资

• 89、

  期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

• 90、

  根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，单一资产管理计划 可以接受的委托形式有（）。

• 91、

  按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管 指标标准，下列风险监管指标标准中

• 92、

  以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中正确的有（）。

• 93、

  会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

• 94、

  根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不 得（）。

• 95、

  下列关于全面结算会员期货公司在金融期货结算业务中义务的表述，正确的 有（）。

• 96、

  会员或者客户违反期货交易所交易规则并且对市场正在产生重大影响的，为 防止违规行为后果进一步扩大，期货

• 97、

  根据《期货投资者保障基金管理办法》，保障基金按照取之于市场、用之于 市场的原则筹集。（）

• 98、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场 行情发生重大变化或客户可能出现风

• 99、

  期货公司的所有工作人员都是《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人 员。（）

• 100、

  根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货市场监控 中心规定的格式要求采集并以电子文