法律法规

• 1、

  协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并

• 2、

  制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（　　）。

• 3、

  期货公司首席风险官向（　　）负责。

• 4、

   下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（　　）。

• 5、

  关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（　　）。

• 6、

  中国证监会派出机构按照（　　）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

• 7、

  （　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其

• 8、

  期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（　　）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投

• 9、

  全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。

• 10、

  期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不

• 11、

  非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（　　）。

• 12、

  期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

• 13、

  期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（

• 14、

  期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，

• 15、

  会员制期货交易所的法定代表人是（　　）。

• 16、

  在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（　　）。

• 17、

  中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（　　）备案。

• 18、

  期货业协会的性质是（　　）。

• 19、

  未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司

• 20、

  期货公司应当于月度终了后的（　　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

• 21、

  会员单位应当建立并有效执行客户开发（　　）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人

• 22、

  期货交易所设立分所，应当经（　　）批准。

• 23、

  期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（　　）月末的风

• 24、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于

• 25、

  金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限

• 26、

  期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（　　）会计年度每季度末客户权益总额情

• 27、

  期货公司应当设立（　　），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

• 28、

  期货公司停业的，应当向（　　）提交相应申请材料

• 29、

  期货公司股东、董事不能越过（　　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

• 30、

  期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向住所地中国证监会派出机构

• 31、

  全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起

• 32、

  在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（　　）批准。

• 33、

  《期货从业人员管理办法》的施行时间是（　　）。

• 34、

  禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（　　）的从业人员提出的。

• 35、

  会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或

• 36、

  会员制期货交易所会员大会结束之日起（　　）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

• 37、

  （　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

• 38、

  《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（　　）。

• 39、

  中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的

• 40、

  期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人

• 41、

  会员制期货交易所会员大会有（　　）以上会员参加方为有效

• 42、

  期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知

• 43、

  期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（　　）制定

• 44、

  期货交易所实行（　　）结算制度。

• 45、

  《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（　　）。

• 46、

  期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。

• 47、

  非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓

• 48、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额

• 49、

  申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。

• 50、

  对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知

• 51、

  期货公司除董事长、监事会__、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　　）依法核准。

• 52、

  下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（　　）。

• 53、

  根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当

• 54、

  期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。

• 55、

  期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（　　）报告。

• 56、

  期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以

• 57、

  期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（　　）。

• 58、

  中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）工作日内，作出批准或者不予批准的决定

• 59、

  期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导

• 60、

  下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（　　）。

• 61、

  期货公司首席风险官不得（　　）。

• 62、

  依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（　　）。

• 63、

  以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有（　　）。

• 64、

  下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（　　）。

• 65、

  在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（　　）的责任。

• 66、

  从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（　　）等条件的人员从事期货业务的，应当为其

• 67、

  期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（　　）进行验证。

• 68、

  在我国，任何单位或者个人不得违规使用（　　）进行期货交易。

• 69、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（　　）。

• 70、

  期货交易所的合并可以采取（　　）方式。

• 71、

  依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（　　）。

• 72、

  期货公司应当按照规定（　　）风险准备金，不得挪作他用。

• 73、

  全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（　　）。

• 74、

  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（　　）。

• 75、

  下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（　　）。

• 76、

  期货公司与其控股股东在（　　）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

• 77、

  期货公司客户可以通过（　　）等委托方式下达交易指令。

• 78、

  期货公司违反投资者适当性制度要求的，（　　）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

• 79、

  期货交易所、非期货公司结算会员有（　　）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

• 80、

  期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（　　）。

• 81、

  期货交易所向会员收取的保证金分为（　　）。

• 82、

  下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（　　）。

• 83、

  申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（　　）。

• 84、

  期货交易所、非期货公司结算会员（　　），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元

• 85、

  （　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

• 86、

  根据规定，期货公司的从业人员不得（　　）。

• 87、

  在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（　　）。

• 88、

  根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（　　）。

• 89、

  期货公司申请金融期货经纪业务资格。应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

• 90、

  下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（　　）。

• 91、

  期货公司的业务按大类划分为（　　）。

• 92、

  期货公司（　　）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书

• 93、

  期货公司（　　）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

• 94、

  关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（　　）。

• 95、

  客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致

• 96、

  期货交易所向会员收取的保证金，不得（　　）。

• 97、

  小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货

• 98、

  在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（　　）。

• 99、

  中国证监会对取得期货公司的（　　）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

• 100、

  保障基金管理机构应当定期编报保障金的（　　）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。