期货法律法规
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1、
期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。
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2、
期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。
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3、
期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。
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4、
对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期
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5、
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开通报批评。
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6、
期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支
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7、
客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。
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8、
以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。
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9、
期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没
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10、
下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。
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11、
《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
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12、
( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
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13、
审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。
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14、
期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行处理。
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15、
期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导
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16、
我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交
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17、
期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
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18、
投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。
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19、
我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
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20、
在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。
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21、
以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有( )。
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22、
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。
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23、
下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。
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24、
期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚
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25、
境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存( )年。
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26、
持境外期货业务许可证的企业年检合格，由( )在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
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27、
企业从事境外期货业务须经( )批准。
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28、
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
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29、
提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。
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30、
期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。
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31、
为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。
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32、
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。
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33、
期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，
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34、
非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的( )条件的，期货公司应当
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35、
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知
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36、
期货交易所的非期货经纪公司会员是指( )。
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37、
期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
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38、
某国有控股期货公司总经理，因__私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受
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39、
申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申
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40、
下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。
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41、
客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的
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42、
《期货从业人员执业行为准则》自()施行。
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43、
中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。
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44、
期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。
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45、
（)对期货市场实行集中统一的监督管理。
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46、
期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
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47、
期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
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48、
直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。
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49、
期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
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50、
我国的期货交易必须在()内进行。
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51、
我国期货交易所会员必须是()。
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52、
对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。
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53、
在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行()管理。
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54、
在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。
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55、
在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开一次。
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56、
《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由()主持。
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57、
投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。
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58、
期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原
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59、
中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用
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60、
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会()。
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61、
我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。
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62、
期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是()。
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63、
中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
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64、
持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报()备案。
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65、
每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到()办理登记手续
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66、
每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是()。
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67、
投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，
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68、
期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有()位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高
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69、
期货经纪公司()，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风
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70、
根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位()的前提下应
