期货法律法规

• 1、

  取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。

• 2、

  会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。

• 3、

  下列选项中，不属于参加从业资格考试条件的是( )。

• 4、

  期货公司设立营业部，由( )核准。

• 5、

  《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据( )制定的。

• 6、

  期货公司董事,监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当

• 7、

  公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的

• 8、

  根据《期货从业人员管理办法》的规定，( )有权指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

• 9、

  对于申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不

• 10、

  从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，(

• 11、

  期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官( )不参加培训，

• 12、

  净资本的计算公式为( )。

• 13、

  证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期

• 14、

  在期货监管机构,自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管

• 15、

  期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户

• 16、

  非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。

• 17、

  期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，( )承担相应的

• 18、

  期货公司应当建立,健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果( )。

• 19、

  推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )内不再受理该推荐人的推

• 20、

  客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )交易。

• 21、

  全面结算会员期货公司应当按照中国证监会,期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算

• 22、

  期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求( )的意见，并在正式发布实施前，报告(

• 23、

  对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10

• 24、

  从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )。

• 25、

  对机构投资者以个人名义参与期货交易的，期货投资者保障基金( )。

• 26、

  期货公司股东合并,分立或者进行重大资产,债务重组的，期货公司及其相关股东应当在( )内向期货公司

• 27、

  客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出( )。

• 28、

  因期货交易所的过错导致信息发布,交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的( )。

• 29、

  期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易,结算,风险管理,财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务

• 30、

  期货交易所实行( )结算制度。

• 31、

  设立期货交易所，负责审批的机构是( )。

• 32、

  下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是( )。

• 33、

  客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为( )交易。

• 34、

  期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

• 35、

  在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是( )。

• 36、

  期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(

• 37、

  合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价

• 38、

  银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。

• 39、

  交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

• 40、

  期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指( )。

• 41、

  期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报

• 42、

  下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。

• 43、

  在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集,管理和使用等情况进行定期核查的机构是(

• 44、

  经( )批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

• 45、

  期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。

• 46、

  非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券( )。

• 47、

  期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是( )。

• 48、

  标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基

• 49、

  实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于( )所有。

• 50、

  期货公司董事,监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )工作日内向中国证监会相关派

• 51、

  《指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由( )制定。

• 52、

  期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所

• 53、

  期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同

• 54、

  期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

• 55、

  期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均

• 56、

  期货公司首席风险官不能够胜任工作的，( )可以免除首席风险官的职务。

• 57、

  期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利,每季度末客户权益总额平均不低于人

• 58、

  通过期货从业资格考试的，取得( )颁发的从业资格考试合格证明。

• 59、

  首席风险官发现期货公司资产被抽逃,占用,挪用,查封,冻结或者用于担保的，期货公司应当按照( )的

• 60、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。

• 61、

  期货公司的股东,实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法

• 62、

  下列有关期货业协会的说法正确的有( )。

• 63、

  下列属于期货交易__信息的是( )。

• 64、

  期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准？( )

• 65、

  在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有( )。

• 66、

  期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有( )。

• 67、

  期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。

• 68、

  下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有( )。

• 69、

  期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )。

• 70、

  申请期货公司总经理,副总经理的任职资格，应当具备的条件包括( )。

• 71、

  根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有( )。

• 72、

  根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更5%以上的股权，应当符合( )。

• 73、

  申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。

• 74、

  期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码？( )

• 75、

  期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。

• 76、

  期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

• 77、

  期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件

• 78、

  证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括( )。

• 79、

  期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事

• 80、

  《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》是根据下列哪些法规,规章或业务规则制定的?( )

• 81、

  期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。

• 82、

  期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确( )等的责任。

• 83、

  期货公司首席风险官享有的职权有( )。

• 84、

  申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件有( )。

• 85、

  期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

• 86、

  根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有( )情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒

• 87、

  中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案？( )

• 88、

  根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清

• 89、

  期货公司首席风险官不得( )。

• 90、

  根据《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事,监

• 91、

  机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请？(

• 92、

  根据《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，

• 93、

  根据《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监

• 94、

  期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分__期末未决诉讼,未决仲裁等或有负债的( )，并在计算净

• 95、

  根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括( )。

• 96、

  期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

• 97、

  首席风险官应当向( )报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

• 98、

  期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括( )。

• 99、

  期货从业人员应当保守的秘密包括( )。

• 100、

  证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

• 101、

  期货公司的从业人员不得有下列哪些行为？( )

• 102、

  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的有( )。

• 103、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得( )。

• 104、

  任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所,期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或

• 105、

  根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有( )。

• 106、

  国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国

• 107、

  有( )情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

• 108、

  甲,乙两单位蓄意串通，按事先约定的时间,价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，

• 109、

  根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易__信息的知情人员包括( )。

• 110、

  会计师事务所,律师事务所,资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载,误导性陈述或

• 111、

  根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。

• 112、

  期货公司的交易软件,结算软件供应商有下列哪些行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款；对直接

• 113、

  境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制订，报国务

• 114、

  根据规定，期货交易所可以接受以下哪些有价证券冲抵保证金？( )

• 115、

  未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )。

• 116、

  关于期货交易所向会员收取的保证金，下列说法不正确的有( )。

• 117、

  下列有关期货交易所的说法，正确的有( )。

• 118、

  在期货交易所结算会员中，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是( )。

• 119、

  下列有关结算担保金的说法，正确的有( )。

• 120、

  根据规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值？( )

• 121、

  下列( )机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法(修订)》

• 122、

  ( )的内容和格式由中国期货业协会制定。

• 123、

  下列选项中，属于期货业协会应当履行的职责的是( )。

• 124、

  期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列( )等申请材料。

• 125、

  期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第70条规定的情形或者下列情形中( )的，国

• 126、

  《期货公司管理办法》的制定依据是( )等法律,行政法规。

• 127、

  期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。以下处理方式中正确的是(

• 128、

  期货公司任用董事,监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列( )等材料。

• 129、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，( )应持续经营2个以上完整的会计年度。

• 130、

  《期货从业人员管理办法》中的机构是指( )。

• 131、

  制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的是为了规范期货公司金融期货结算业务，( )。

• 132、

  在交割日，下列( )行为，构成交割违约。

• 133、

  明知是毒品犯罪,黑社会性质的组织犯罪,__活动犯罪,走私犯罪,贪污贿赂犯罪,破坏金融管理秩序犯罪,金

• 134、

  下列说法错误的是( )。

• 135、

  期货交易__信息知情人员的下列( )行为可能构成__交易,泄露__信息罪。

• 136、

  《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人

• 137、

  设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第7条规定的条件外，还应符合(

• 138、

  期货从业人员应当保守国家秘密,所在期货经营机构秘密,投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得

• 139、

  期货公司的( )不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公

• 140、

  ( )应当设独立董事。

• 141、

  不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，

• 142、

  中国期货业协会工作人员( )的，中国期货业协会应当给予纪律处分。

• 143、

  首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管

• 144、

  申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下

• 145、

  期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构

• 146、

  期货公司( )应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

• 147、

  ( )时，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

• 148、

  期货交易所应当以适当方式发布下列信息：( )。

• 149、

  中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订( )，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩

• 150、

  期货交易所可以接受以下( )有价证券充抵保证金。