期货法律法规

• 1、

  国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，作出批

• 2、

  证券商经营期货交易辅助业务，应指拨多少专用营运资金：

• 3、

  期货交易所合并,分立或者解散，应当经( )批准。

• 4、

  依期货商业务辅助人代理委任期货商与期货交易人签订之受托契约，期货商业务辅助人代理执行业务，所生债务不

• 5、

  对于因财务状况恶化,风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各

• 6、

  国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )原则。

• 7、

  交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指( )。

• 8、

  期货交易所会员使用国债等有价证券冲抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类,价值的计算方法和冲抵保证金

• 9、

  期货公司的交易软件,结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督

• 10、

  会员制期货交易所总经理,副总经理由( )任免。

• 11、

  期货交易所应当在每季度结束后( )工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定

• 12、

  会员制期货交易所理事会会议须有( )以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事( )以上表决通

• 13、

  期货交易所,期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

• 14、

  下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是( )。

• 15、

  申请除期货公司董事长,监事会__,独立董事以外的董事,监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公

• 16、

  期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。

• 17、

  申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于( )的声明。

• 18、

  会员制期货交易所的法定代表人是( )。

• 19、

  期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结,查封或者被强制执行的，应当在( )内通知期

• 20、

  从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )。

• 21、

  取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当

• 22、

  期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务

• 23、

  申请除期货公司董事长,监事会__,独立董事以外的董事,监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料

• 24、

  在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是( )。

• 25、

  依据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易

• 26、

  期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格(

• 27、

  期货公司会员不得为测试得分低于( )的投资者申请开立股指期货交易编码。

• 28、

  中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的

• 29、

  由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的，关于该赔偿责任的承担，下列说法正确

• 30、

  期货从业人员自律管理的具体办法由( )制定。

• 31、

  未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会( )。

• 32、

  中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。

• 33、

  期货公司会员应当从( )查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

• 34、

  《期货从业人员管理办法》的施行时间是( )。

• 35、

  期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受

• 36、

  期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等

• 37、

  在我国，会员制期货交易所理事长,副理事长的任免，由( )提名，理事会通过。

• 38、

  根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。

• 39、

  下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是( )。

• 40、

  期货公司应当在年度终了后的( )内报送经具备证券,期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监

• 41、

  期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。

• 42、

  根据《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司总经理,副总经理的任职资

• 43、

  根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前( )应当符合期货公司风险监管指

• 44、

  申请期货公司总经理,副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括( )。

• 45、

  《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》由( )负责解释。

• 46、

  期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。

• 47、

  期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当( )。

• 48、

  证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于( )。

• 49、

  除法律,行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责

• 50、

  若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内，任何期货公

• 51、

  期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。

• 52、

  期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

• 53、

  期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于

• 54、

  对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过( )系统统一下发至期货公司会员。

• 55、

  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )

• 56、

  期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，下列行为中正确的是( )。

• 57、

  期货交易所,期货公司及其他期货经营机构,期货保证金安全存管监控机构，应当向( )报送财务会计报告

• 58、

  期货公司股东,董事和经理层限制,阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向( )报告。

• 59、

  ( )对我国境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

• 60、

  期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所

• 61、

  期货交易所的负责人由( )任免。

• 62、

  美国期货市场之法规有 a．其它相关行政命令,法院判例 b．期货交易实务法案 c．商品交易

• 63、

  设立期货公司，持有5%以上股权的股东，其实收资本和净资产均不低于人民币( )。

• 64、

  依《期货交易所管理办法》规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。

• 65、

  期货公司单个股东持股比例增加到( )以上，应当经中国证监会批准。

• 66、

  有权审批设立期货交易所的是( )。

• 67、

  下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是( )。

• 68、

  具有从事期货业务( )以上经验的人员，申请期货公司董事长,监事会__,高级管理人员任职资格的，学

• 69、

  独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除( )以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东,实

• 70、

  期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定,知

• 71、

  期货公司向股东,实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。

• 72、

  制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。

• 73、

  期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违期或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳

• 74、

  自取得任职资格之日起( )内，拟任董事,监事,财务负责人,营业部负责人的人员未在期货公司任职，其

• 75、

  仓单，是指交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证。

• 76、

  中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格的下一个年度起，

• 77、

  对于申请人或者拟任人以欺骗,贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员(

• 78、

  《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将《刑法》第164条第1款修改为：为谋取不正当利益，给予公司

• 79、

  推荐人每年最多只能推荐( )申请期货公司董事长,监事会__,独立董事或者期货公司的总经理,副总经

• 80、

  重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。

• 81、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置,人员配置,岗

• 82、

  ( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

• 83、

  《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定的，应当在(

• 84、

  交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓

• 85、

  持有或者控制期货公司( )以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司

• 86、

  在期货公司的分公司,营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。

• 87、

  期货公司应当设立( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查,稽核。

• 88、

  期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在( )内对公司风险监

• 89、

  期货交易所,非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，

• 90、

  期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当( )。

• 91、

  当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )请求确定管辖。

• 92、

  期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员,工作进行指导,监督和支持，使其保持并不断提高( )

• 93、

  期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当

• 94、

  期货公司应当按照( )的原则，建立并有效执行风险管理,内部控制,期货保证金存管等业务制度和流程，

• 95、

  期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易,结算或者

• 96、

  申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的( )。

• 97、

  期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。对经过整改符合有关

• 98、

  期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖？( )

• 99、

  证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

• 100、

  侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。

• 101、

  风险监管指标与上月相比变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明

• 102、

  对期货从业人员的纪律惩戒由( )作出。

• 103、

  证券公司应定期对介绍业务规则,风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重

• 104、

  期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。

• 105、

  ( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，

• 106、

  中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报( )备案。

• 107、

  中国金融期货交易所,期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关

• 108、

  根据《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律

• 109、

  《期货从业人员执业行为准则（修订）》的施行时间是( )。

• 110、

  具有期货等金融或者法律,会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事,监事和高级管理人员任职资

• 111、

  期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈,__交易,操纵期货交易价格等行为，情节严重的( )。

• 112、

  期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查,采取强制措施的，应当在( )内通知期货公

• 113、

  ( )应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

• 114、

  根据《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政

• 115、

  根据《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐( )申请

• 116、

  因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所,证券交易所,证券登记结算机构,证券服务机构,期货公司,证券

• 117、

  根据《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不

• 118、

  根据《期货从业人员管理办法》的规定，( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期

• 119、

  期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长

• 120、

  ( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册,诚信记录等信息。

• 121、

  期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由,首席风险官履行职责情况及

• 122、

  期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交

• 123、

  会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察,交易,结算,交割,( )等专门委员会。

• 124、

  期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。

• 125、

  有下列( )情形之一的，不得担任期货交易所的负责人,财务会计人员。

• 126、

  下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述正确的是( )。

• 127、

  为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。

• 128、

  除《期货交易管理条例》第26条规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )

• 129、

  期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。

• 130、

  期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交( )。

• 131、

  期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。

• 132、

  金融期货全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。

• 133、

  期货公司独立董事的行为规则为( )。

• 134、

  金融期货非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期

• 135、

  期货公司董事,监事,财务负责人,营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下( )

• 136、

  依《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为( )。

• 137、

  取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前( )。

• 138、

  期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说

• 139、

  下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有( )。

• 140、

  非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。

• 141、

  根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当( )。

• 142、

  期货交易所解散的情形包括( )。

• 143、

  ( )竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

• 144、

  下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。

• 145、

  期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害( )。

• 146、

  期货纠纷案件的管辖机构包括( )。

• 147、

  《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的( )。

• 148、

  为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，

• 149、

  中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对期货公司董事,监事和高级管理人员拟任人的能力,品行和

• 150、

  ( )应当遵守《期货从业人员管理办法》。