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期货从业资格
期货法律法规
期货法律法规
更新时间:2016-04-21 22:08:38
类别:期货从业资格
101、
国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。
102、
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的
103、
期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范,经营更加高效,内部控制更加严密。
104、
各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求,设立运作灵活,控制有效的内部
105、
全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。
106、
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。
107、
在我国,设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。
108、
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。
109、
期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的,应当作出处理,并在10个工作日内向中国期货业协会报
110、
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,根据损失大小来决定是否承担责任。
111、
期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由证监会派出机构处理,并在处理完毕后向期货业
112、
一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业,在签定了一个6个月的现货商品进口合同后,对该合同进行保值而
113、
一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。
114、
期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后,其高级管理人员任职资格仍然有效。
115、
期货交易所的所得收益可以分配给会员,以作为会员的投资回报。
116、
某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支
117、
为提供最佳服务并发挥专业优势,期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。
118、
中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问,调查;对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的,
119、
期货纠纷案件中,当期货公司为债务人,人民法院不得冻结,划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金,但可以冻
120、
期货经纪公司将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务的,应( )。
121、
期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的,中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领
122、
彭某是甲期货公司的工作人员,范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了
123、
某客户在期货公司开户从事期货交易,买入大连大豆,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,根据自己对行
124、
汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作,前后
125、
某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后,期货公司为其取得了任职资格。但是,在任职后被举
126、
期货从业人员有下列情形之一的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月( )。
127、
下列选项中,由中国证监会统一制定的为( )。
128、
甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日,李默下单买
129、
1月5日,大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是2800元/吨,该合约下一交易日跌停板价格
130、
中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元,股东成员来自期货,证券,银行及证券暨期货相关机构等四大
131、
7月1日,某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同
132、
6月5日某投机者以95.45的价格买进10张9月份到期的3个月欧元利率(EURIBOR)期货合约,6
133、
假设4月1日现货指数为1500点,市场利率为5%,交易成本总计为15点,年指数股息率为1%,则(
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