职业道德、行为准则和自律规范

• 1、

  拉丁美洲证券分析师公会以( )协会为中心，于1998年召开成立大会。

• 2、

  国际注册投资分析师协会的简称为( )。

• 3、

  中国证券业协会三届三次常务理事会于( )通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》，以此考

• 4、

  国际注册投资分析师协会的发起者不包括( )。

• 5、

  ( )原则要求期货投资咨询从业人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析,预测及

• 6、

  世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会等共同课题交换意见，为了有利于合作同时举行(

• 7、

  下列说法不正确的是( )。

• 8、

  拉丁美洲证券分析师公会于1998年召开成立大会，( )。

• 9、

  ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件是( )。

• 10、

  ( )负责期货投资咨询从业人员的资格认定,资格考试,认证评级,日常管理和纪律处分等相关自律工作

• 11、

  下列说法不正确的是( )。

• 12、

  期货投资咨询人员所供职的公司必须经( )的批准取得期货投资咨询业务许可，还须充分做好与投资咨询

• 13、

  根据有关规定，期货投资咨询从业人员应当将投资分析,预测或建议中所使用和依据的原始信息资料或工作底稿妥

• 14、

  国内期货投资咨询人员必须通过( )专业考试，获得专门的投资咨询从业人员资格。

• 15、

  通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析,资产管理或投资等领域任( )年以上相关的工作经历，

• 16、

  按照期货投资咨询分析师职业道德和执业行为准则，期货投资咨询人员的素质中，不属于核心能力的是(

• 17、

  世界各地许多国家和地区投资分析专业人士都有自己的专门组织，基本上都是( )。

• 18、

  在新的金融产品推出的初期，( )是最早和最积极的应用者，因而成为金融创新的推动者。

• 19、

  不属于投资分析师道德规范三大原则的是( )。

• 20、

  期货投资咨询从业人员不得断章取义或篡改有关信息资料，这是( )原则的内涵之一。

• 21、

  我国证券分析师的自律性组织是( )。

• 22、

  我国证券业协会首次举办CIIA考试的时间是( )。

• 23、

  CFA的前身是( )。

• 24、

  投资分析师与律师,会计师在从业的特点上不同的是( )。

• 25、

  下列不属于我国期货投资咨询人员的主要职能的是( )。

• 26、

  一般地讲，投资分析师自律性组织的特点有( )。

• 27、

  CIIA考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括当地的( )。

• 28、

  ACIIA的主要宗旨是( )。

• 29、

  CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。

• 30、

  投资分析师自律性组织的功能主要包括( )。

• 31、

  下列关于注册国际投资分析师考试的说法，正确的是( )。

• 32、

  投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性，包括( )。

• 33、

  获得CFA证书需要通过三级考试，其中，一级CFA要求掌握( )。

• 34、

  《国际伦理纲领,职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了( )的基本要求。

• 35、

  AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。

• 36、

  关于ICIA，下列说法正确的有( )。

• 37、

  中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德

• 38、

  《国际伦理纲领,职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括( )。

• 39、

  中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有( )。

• 40、

  下列关于投资分析师的做法，正确的有( )。

• 41、

  投资分析师执业纪律规定包括( )。

• 42、

  期货投资咨询机构向投资人提供投资分析时应当做到的事项包括( )。

• 43、

  期货投资咨询从业人员应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得( )。

• 44、

  一个优秀的期货投资咨询从业人员所必须具备的基本专业素质包括( )。

• 45、

  下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有( )。

• 46、

  一个成熟的期货投资咨询从业人员不仅需要以道义,哲理等基本的为人准则和敬业操守作为执业之本，还要培养(

• 47、

  下列关于期货投资咨询从业人员应当履行职业责任的说法，正确的有( )。

• 48、

  我国期货投资咨询从业人员应当遵守的执业纪律有( )。

• 49、

  独立诚信原则是指期货投资咨询从业人员应当( )。

• 50、

  为了培养和发展高水平的期货投资咨询从业人员队伍，中国期货业协会所作的努力包括( )。

• 51、

  加强期货投资咨询从业人员的职业道德规范的意义在于( )。

• 52、

  期货投资咨询从业人员专业研究水平的高低，决定了期货公司服务的差异化水平,专业服务能力和服务半径。(

• 53、

  借鉴国外期货投资咨询业务及国内证券投资咨询机构的运作经验，国内期货投资咨询业务主要包括( )。

• 54、

  期货投资咨询人员是指通过期货投资分析业务相关资格考试，获得期货业自律组织的资质认证，在期货经营机构从

• 55、

  根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为( )。

• 56、

  下列关于国内期货投资咨询从业人员在期货行业中作用的说法，正确的有( )。

• 57、

  国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国。( )

• 58、

  制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。( )

• 59、

  2006年，中国证券业协会证券分析师委员会正式成立。( )

• 60、

  广义上期货投资咨询人员是指所有参与期货投资分析决策过程的相关专业人员。( )

• 61、

  投资分析师为客户或者雇主代理的证券,期货合约或投资品应当与其自身所持有的相同的证券,期货合约或投资品

• 62、

  AIMR是北美的证券分析师组织，由金融分析师联盟和特许金融分析师学院于1990年合并而成，总部设在加

• 63、

  CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。( )

• 64、

  AIMR是亚洲证券分析师联合会的简称。( )

• 65、

  CIIA考试的特点是：既考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求，同时考虑到不同国家／地区证券市场具有

• 66、

  中国证券业协会三届三次常务理事会于2004年2月12日通过《中国证券业协会注册国际投资分析师水平考试

• 67、

  投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。( )

• 68、

  1998年，各国投资联合会国际协议会通过的《国际伦理纲领,职业行为标准》被各国分析师协会参照引用为自

• 69、

  《国际伦理纲领,职业行为标准》要求分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动分析

• 70、

  CFA协会是一家全球性非营利专业机构。( )

• 71、

  《国际伦理纲领,职业行为标准》具有强制性的约束。( )

• 72、

  独立诚信原则是指，期货投资咨询从业人员应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利

• 73、

  鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询

• 74、

  获得CFA证书者必须加入CFA协会，而且每年签署职业行为操守申明。( )

• 75、

  投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容，

• 76、

  2007年《期货交易管理条例》第17条规定期货投资咨询业务为独立许可业务。( )

• 77、

  期货投资咨询从业人员应当在投资分析,预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内

• 78、

  谨慎客观原则是指从业人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析,预测及咨询服务相关的

• 79、

  根据有关规定，我国期货投资咨询从业人员应当履行的职业责任之一是，期货投资咨询从业人员明知客户要求的事

• 80、

  从发达国家的经验和我国证券分析师职业的未来发展看，在进行政府必要监管实践时，通过行业协会进行自律管理

• 81、

  公正公平原则是指，期货投资咨询从业人员必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区

• 82、

  我国对期货投资咨询从业人员实行资格准入制度。( )

• 83、

  根据有关规定，我国的期货投资咨询从业人员在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的

• 84、

  《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的颁布，旨在建立以实体企业,产业客户和机构投资者为主要服务对象，

• 85、

  期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在期货经营机构利益存在

• 86、

  《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾3年的，不得担任交易所负责

• 87、

  根据我国的规定，期货投资咨询从业人员在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。( )

• 88、

  对于违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员，中国期货业协会对其进行惩戒，并在协会网站或指定媒体上向

• 89、

  投资咨询从业人员应当在执业过程中积极公开其所掌握的未公开主要信息，以方便投资者作出正确的选择。(

• 90、

  在一个以信用为基础,到处充满利益__的行业，确定道德规范和职业行为准则是重中之重。( )

• 91、

  提倡期货投资咨询从业人员加强同行之间的合作和交流，提供研究资料和研究成果与同行共享。( )

• 92、

  期货投资咨询从业人员基于独立,客观的立场，研究分析得出报告，并以个人名义向客户及使用者发布。(

• 93、

  未取得期货投资咨询业务资格的人员，可以在机构中开展期货投资咨询业务。( )

• 94、

  国内期货投资咨询从业人员必须通过中国期货业协会专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格。( )