证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

• 1、

  证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负

• 2、

  证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有( )名,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期

• 3、

  证券公司与期货公司签订,变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报( )备案。

• 4、

  证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。

• 5、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材

• 6、

  证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向(

• 7、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产

• 8、

  依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于( )

• 9、

  证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。

• 10、

  证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承

• 11、

  为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据(

• 12、

  中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

• 13、

  证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。

• 14、

  证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名,拟开展介绍业务的营业

• 15、

  证券公司介绍其控股股东,实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )中国证监会派出

• 16、

  证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万

• 17、

  证券公司与期货公司签订,变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出

• 18、

  证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证,单据,账簿,报表,合同,数据信息等资料。证券公司保

• 19、

  证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处

• 20、

  以下做法错误的是( )。

• 21、

  证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行( )的管理方式。

• 22、

  证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是( )。

• 23、

  证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有

• 24、

  证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。

• 25、

  证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于( )年。

• 26、

  证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司( )。

• 27、

  客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户( )。

• 28、

  证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合

• 29、

  证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项中，属于委托协议内容的是( )。

• 30、

  中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。

• 31、

  证券公司从事中间介绍业务的，应当提供的服务有( )。

• 32、

  下列关于证券公司业务的表述，正确的有( )。

• 33、

  证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中，符合规定的是(

• 34、

  某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的

• 35、

  证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会

• 36、

  证券公司应当在( )公开以下受托从事的介绍业务范围,从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

• 37、

  证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列( )条件。

• 38、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些

• 39、

  证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

• 40、

  期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( )。

• 41、

  证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括( )。

• 42、

  证券公司有下列( )行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

• 43、

  证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。

• 44、

  证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对( )等制度的执行情况和营

• 45、

  证券公司符合下列( )情形之一者，可申请介绍业务资格。

• 46、

  证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式,流程

• 47、

  证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式,流程

• 48、

  证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。

• 49、

  下列证券公司行为中，合法的是( )。

• 50、

  为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提

• 51、

  下列证券公司行为中，不合法的是( )。

• 52、

  证券公司介绍( )客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

• 53、

  符合证券公司申请介绍业务资格的是( )。

• 54、

  以下选项正确的是( )。

• 55、

  对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是( )。

• 56、

  期货公司可以受托为( )期货公司介绍期货交易。

• 57、

  证券公司申请介绍业务资格，固定资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）

• 58、

  中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行( )。

• 59、

  证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。

• 60、

  以下做法错误的是( )。

• 61、

  证券公司不得有下列( )的行为。

• 62、

  如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。( )

• 63、

  中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。( )

• 64、

  证券公司的工作人员不得进行期货交易。( )

• 65、

  证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。( )

• 66、

  《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )

• 67、

  证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和证券公司的双赢。( )

• 68、

  证券公司介绍其控股股东,实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批

• 69、

  期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。( )

• 70、

  证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )

• 71、

  证券公司不得利用客户的交易编码,资金账号或者期货结算账户进行期货交易。( )

• 72、

  证券公司应当定期对介绍业务规则,内部控制,风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查

• 73、

  证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名,拟开展介绍业务的营业部至少有5

• 74、

  证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据转送的安全和独立。

• 75、

  证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开期货公司期货保证金账户信息,期货保证金安全存管方式。

• 76、

  期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。( )

• 77、

  证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期

• 78、

  证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处5万元以上50万元以下的罚款。( )

• 79、

  证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )

• 80、

  中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。( )

• 81、

  为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《

• 82、

  中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。( )

• 83、

  证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，但因证券公司发债提供

• 84、

  证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情

• 85、

  证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。( )

• 86、

  证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80％。( )

• 87、

  期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户,行情和交易系统的安装维护,客户投诉的接待

• 88、

  证券公司与期货公司签订,变更或者终止委托协议的，双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出

• 89、

  证券公司应当按照合规,审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则,内部控制,合规检查等制度，确保有效

• 90、

  为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取,划转期货保证金。( )

• 91、

  证券公司除了接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他

• 92、

  根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，

• 93、

  证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式,流程

• 94、

  证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码,资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代

• 95、

  证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务

• 96、

  证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风

• 97、

  证券公司与期货公司应当独立经营，但是在人员和经营场所等方面进行融合。( )

• 98、

  发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。( )

• 99、

  证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传,误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人

• 100、

  证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证,单据,账簿,报表,合同,数据信息等资料。证券公司保