期货公司金融期货结算业务试行办法

• 1、

  下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是( )。

• 2、

  控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

• 3、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券,期货相关业务资格的会计师事务所审计

• 4、

  全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括( )。

• 5、

  结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易,结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )

• 6、

  《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据( )而制定的。

• 7、

  期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守( )。

• 8、

  下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。

• 9、

  《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的

• 10、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少( )年盈利。

• 11、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近( )年成立或者重组

• 12、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长,总经理和副总经理中，应至少( )人的期货或者证券

• 13、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近( )年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受

• 14、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近( )年内应未受过刑事处罚。

• 15、

  全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立,分别管理。

• 16、

  期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )亿元。

• 17、

  取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及( )办理金融期货结算业务。

• 18、

  期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长,总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在(

• 19、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管

• 20、

  《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为( )的结算

• 21、

  全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

• 22、

  非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( )报告。

• 23、

  全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

• 24、

  非结算会员的结算准备金余额( )规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

• 25、

  下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是( )。

• 26、

  ( )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

• 27、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过

• 28、

  期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。

• 29、

  下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是( )。

• 30、

  非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从( )中划拨。

• 31、

  全面结算会员期货公司,交易结算会员期货公司应当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。

• 32、

  全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，( )期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证

• 33、

  非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司先以( )承担该非结算会员的违约责任。

• 34、

  取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？( )

• 35、

  全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算

• 36、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件有( )。

• 37、

  为了规范期货公司金融期货结算业务，( )，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司金融期货结算

• 38、

  下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有( )。

• 39、

  下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有( )。

• 40、

  依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的(

• 41、

  下列关于结算担保金的表述，正确的有( )。

• 42、

  全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )。

• 43、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司( )中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以

• 44、

  全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户( )。

• 45、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的( )事件。

• 46、

  取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为( )办理金融期货结算业务。

• 47、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列( )条件。

• 48、

  全面结算会员期货公司应当建立并实施( )等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及

• 49、

  全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。

• 50、

  全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照( )的规定行使结算会员的权利，履行结算会员

• 51、

  全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。

• 52、

  中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。( )

• 53、

  期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的

• 54、

  全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标

• 55、

  非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措

• 56、

  期货,现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。(

• 57、

  未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入"应收风险损失款"科目的

• 58、

  非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。( )

• 59、

  非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账户中划拨。( )

• 60、

  全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

• 61、

  全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

• 62、

  为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公

• 63、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币2000万元。( )

• 64、

  全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。( )

• 65、

  全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立,分别管理。( )

• 66、

  非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。( )

• 67、

  期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。( )

• 68、

  期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。(

• 69、

  中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。( )

• 70、

  《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制

• 71、

  期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。( )

• 72、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均

• 73、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。( )

• 74、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长,总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3

• 75、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。( )

• 76、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。( )

• 77、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券,期货相关业务资格的会计师事务所审计

• 78、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )

• 79、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。(

• 80、

  期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。( )

• 81、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表,主要部门负责人情况表和从业

• 82、

  全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。( )

• 83、

  中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。( )

• 84、

  取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(

• 85、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度,客户保证金总额情况表。(

• 86、

  取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。( )

• 87、

  期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其

• 88、

  全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标

• 89、

  全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )

• 90、

  全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用,

• 91、

  非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。(

• 92、

  非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，

• 93、

  交易结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。( )

• 94、

  全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。( )

• 95、

  期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。( )

• 96、

  全面结算会员期货公司的期货保证金账户可以与其自有资金账户为同一账户。( )

• 97、

  全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全

• 98、

  全面结算会员期货公司不能根据非结算会员的资信情况调整保证金标准。( )

• 99、

  全面结算会员期货公司要向非结算会员收取结算担保金。( )

• 100、

  非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容