期货公司首席风险官管理规定（试行）
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1、
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当( )。
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2、
( )依法对首席风险官进行自律管理。
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3、
期货公司应当依据( )的规定依法提名并聘任首席风险官。
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4、
期货公司设有独立董事的，还应当经( )独立董事同意。
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5、
王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( )。
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6、
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。
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7、
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。
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8、
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该
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9、
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。
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10、
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
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11、
期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
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12、
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，
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13、
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性,风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。
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14、
甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自
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15、
( )应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
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16、
( )应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立,有效地履行职责提供必要的条件。
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17、
( )期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
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18、
首席风险官应当遵守法律,行政法规,中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，( )，勤勉尽责。
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19、
( )依法对首席风险官进行监督管理。
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20、
首席风险官任期届满前，( )无正当理由不得免除其职务。
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21、
( )应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险
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22、
首席风险官应当保守期货公司的( )。
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23、
( )应当明确规定首席风险官的任期,职责范围,权利义务,工作报告的程序和方式。
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24、
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立,审慎,及时的判断，主动回避( )。
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25、
期货公司( ),高级管理人员,各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他
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26、
首席风险官应当向期货公司总经理,( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法
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27、
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长,董事会
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28、
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知( )，并按规定将免职理由,首席风险官履行职
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29、
首席风险官应当按照( )的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告( )。
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30、
期货公司( )限制,阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国
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31、
首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；
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32、
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相
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33、
期货公司( )不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工
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34、
首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话,出具警示
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35、
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是( )。
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36、
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续( )次不参加培训，或者连续
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37、
下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是( )。
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38、
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
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39、
首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违
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40、
首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出
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41、
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报
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42、
下列不属于期货公司首席风险官的职权的是( )。
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43、
下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有( )。
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44、
期货公司的( ),各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制,阻挠
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45、
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。
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46、
下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。
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47、
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官( )地履行职责提供必要的条件。
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48、
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构
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49、
首席风险官应当遵守( )，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
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50、
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
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51、
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案包括( )。
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52、
下列( )情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
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53、
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的( )方面存
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54、
首席风险官不应有的行为有( )。
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55、
期货公司章程应当明确规定首席风险官的( ),工作报告的程序和方式。
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56、
首席风险官应当遵守法律,行政法规,中国证监会的规定和公司章程，( )。
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57、
( )限制,阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派
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58、
期货公司的( )不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的
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59、
首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事,监事和高级管理人员任职资
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60、
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性,风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负
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61、
首席风险官应当报告期货公司( )，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查,
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62、
首席风险官发现期货公司有下列( )违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，
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63、
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否
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64、
首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括(
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65、
期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在( )的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席
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66、
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向( )报告，必要
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67、
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人。( )
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68、
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。( )
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69、
首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。( )
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70、
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定，有助于( )。
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71、
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。( )
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72、
首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合
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73、
首席风险官应当向期货公司总经理,董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性
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74、
期货公司股东,董事和经理层限制,阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告
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75、
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程
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76、
首席风险官根据履行职责的需要，参加或者列席与其履行职务相关的会议。( )
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77、
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。
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78、
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及
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79、
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，
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80、
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见
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81、
期货公司股东,董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )
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82、
首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规,诚信守法。( )
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83、
按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规,行政规定,中国证监会的规定和
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84、
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会,期货交易所依法对首席风险官进行自
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85、
首席风险官对期货公司股东负责。( )
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86、
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平,公正地履行职责提供必要的条件。( )
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87、
首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实,充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20
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88、
首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管
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89、
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。( )
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90、
期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件,职责范围,权利义务,工作报告的程序和方式。( )
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91、
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正,准确,及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
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92、
首席风险官应当向期货公司总经理,董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性
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93、
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。( )
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94、
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。(
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95、
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。( )
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96、
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首席风险官人选，按照有关规定履行相应程序。
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97、
首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文件,档案和资料。( )
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98、
对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建
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99、
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用,挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即
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100、
首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。( )
