期货交易管理条例

• 1、

  在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追

• 2、

  在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是( )。

• 3、

  期货交易所,期货公司应当按照( )的规定提取,管理和使用风险准备金。

• 4、

  《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行( )制

• 5、

  根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于(

• 6、

  我国的期货交易所是( )。

• 7、

  设立期货公司，应由( )批准。

• 8、

  期货市场的监督管理机构是( )。

• 9、

  期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人,财务会计人员，要求自被解除职务

• 10、

  期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于( )。

• 11、

  期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。

• 12、

  期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )。

• 13、

  期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。

• 14、

  下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。

• 15、

  期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起( )日内向相关机关报告。

• 16、

  期货业协会的性质是( )组织，属于社会团体法人。

• 17、

  期货公司的交易软件，结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期

• 18、

  期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的

• 19、

  依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。

• 20、

  如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，(

• 21、

  期货交易所有( )行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。

• 22、

  期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予

• 23、

  国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的( )，不得利用职务便利牟取不正当

• 24、

  期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得

• 25、

  甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉了公司的商业秘密，并将该商业

• 26、

  根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金,财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得

• 27、

  任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由( )宣布该个人,该单位或者该单位的

• 28、

  国务院期货监督管理机构的工作人员进行__交易的，( )。

• 29、

  下列关于期货公司的交易软件,结算软件供应商的表述，正确的是( )。

• 30、

  交割仓库开具并经( )认定的标准化提货凭证是仓单。

• 31、

  下列关于期货保证金的表述，正确的是( )。

• 32、

  持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。

• 33、

  有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是( )。

• 34、

  下列关于交割的表述，正确的是( )。

• 35、

  期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依

• 36、

  未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易？( )

• 37、

  期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

• 38、

  设立期货专门结算机构应当经( )批准。

• 39、

  从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。

• 40、

  国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机

• 41、

  下列( )单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。

• 42、

  实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取( )。

• 43、

  在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所( )。

• 44、

  期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列(

• 45、

  国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件,( ),内部控制,保证金存管,关联

• 46、

  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报

• 47、

  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境

• 48、

  在调查操纵期货交易价格,__交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限

• 49、

  国务院期货监督管理机构对期货交易所,期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事,监

• 50、

  国务院期货监督管理机构,期货交易所,期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人

• 51、

  当期货市场出现( )情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

• 52、

  会计师事务所,律师事务所,资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服

• 53、

  期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序,损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对

• 54、

  期货公司的( )，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存

• 55、

  期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告

• 56、

  期货交易所,非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当( )。

• 57、

  期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(

• 58、

  期货交易所,非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的

• 59、

  期货交易所,非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违

• 60、

  交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处

• 61、

  国务院期货监督管理机构,期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行__交易的，( )

• 62、

  任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令

• 63、

  期货公司及其他期货经营机构,非期货公司结算会员,期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手

• 64、

  期货交易__信息的知情人或者非法获取期货交易__信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前

• 65、

  交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物( )的转移，或

• 66、

  任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所,期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或

• 67、

  国务院期货监督管理机构,期货交易所,期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人

• 68、

  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5

• 69、

  期货公司的交易软件,结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督

• 70、

  某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2007年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公

• 71、

  不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，( )《期货交易管理条

• 72、

  李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日，李某买入大豆期货合约100手，当天大豆期货价格大幅下跌，

• 73、

  持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的( )规定的最高数额。

• 74、

  黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整

• 75、

  ( )是指由期货交易所统一制定的,规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（

• 76、

  期货交易应当在( )内进行。

• 77、

  期货交易的收费项目,收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。

• 78、

  王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易

• 79、

  ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

• 80、

  期货业协会是期货业的( )组织，是社会团体法人。

• 81、

  期货业协会的章程由( )制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

• 82、

  《期货交易管理条例》自( )起施行。

• 83、

  ( )是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。

• 84、

  ( )是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

• 85、

  银行业金融机构从事期货保证金存管,期货结算业务的资格，经( )审核同意后，由国务院期货监督管理

• 86、

  实行( )结算制度的期货交易所，应当建立,健全结算担保金制度

• 87、

  申请设立期货交易所，注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币

• 88、

  因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,注册会计师或者投资咨询机构,财务顾问机构,资信评级机构,资产

• 89、

  期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和( )规定设立的经营期货业务的金融机构。

• 90、

  国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国

• 91、

  期货交易所,期货公司,非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构,财政部门的规定提取,管理和使

• 92、

  期货交易__信息的知情人或者非法获取期货交易__信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前

• 93、

  期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其(

• 94、

  下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是( )。

• 95、

  下列关于期货业协会的说法中，错误的是( )。

• 96、

  下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

• 97、

  期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处

• 98、

  下列属于期货业协会履行职责的是( )。

• 99、

  期货交易所不得( )业务。

• 100、

  《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。

• 101、

  根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。

• 102、

  期货公司可以申请的期货业务包括( )。

• 103、

  根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是( )。

• 104、

  下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。

• 105、

  下列关于期货公司的表述，正确的是( )。

• 106、

  ( )依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

• 107、

  期货交易所应当按照国家有关规定建立,健全下列哪些风险管理制度？( )。

• 108、

  客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。

• 109、

  期货公司欺诈客户的行为有( )。

• 110、

  下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。

• 111、

  从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。

• 112、

  国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。

• 113、

  根据《期货交易管理条例》，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关

• 114、

  期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

• 115、

  下列各项属于__信息的有( )。

• 116、

  期货交易所办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

• 117、

  中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1

• 118、

  下列各项属于"__信息的知情人员"的有( )。

• 119、

  申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，下面对有关条件表述不准确的是( )。

• 120、

  期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1

• 121、

  下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是( )。

• 122、

  期货公司有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上

• 123、

  任何单位或者个人有下列( )行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得

• 124、

  国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取有关措施，下面表述不准确的是( )。

• 125、

  任何单位或者个人不得有如下( )行为。

• 126、

  国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下面对其职责表述不准确的是( )。

• 127、

  下列( )主体应当按照国务院期货监督管理机构,财政部门的规定提取,管理和使用风险准备金，不得挪

• 128、

  下面对期货业协会职责表述不准确的是( )。

• 129、

  国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括( )。

• 130、

  期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其

• 131、

  任何单位或者个人有下列( )活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

• 132、

  国务院期货监督管理机构对期货交易所,期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的(

• 133、

  对于下列( )行为给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者

• 134、

  期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行( )的处

• 135、

  期货公司不得从事的业务有( )。

• 136、

  期货交易所,非期货公司结算会员有下列( )的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所

• 137、

  未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )等与其职责无关的业务。

• 138、

  期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

• 139、

  境外机构在境内设立,收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管

• 140、

  某单位集中资金优势操纵期货交易价格，对其可处( )的处罚。

• 141、

  任何单位或个人违反本条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人,该单位或者该单位的直接责任人员为期

• 142、

  未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )

• 143、

  期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。( )

• 144、

  经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。( )

• 145、

  期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面

• 146、

  期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。(

• 147、

  "持仓量"是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。( )

• 148、

  期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期

• 149、

  "交割"是指期货合约到期时，根据期货交易所的规则和程序，交易双方通过该期货合约的转移，了结到期未平仓

• 150、

  期货公司应当向客户做出获利保证。( )