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期货从业
期货法律法规题库三

期货法律法规题库三

更新时间：2022-03-18 14:01:50 类别：期货从业

1、
从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。禁止欺诈、__交易和操纵期货交易价格等违法行为。
2、
下列属于不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人的是（）。
3、
（）结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用
4、
国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括（）。
5、
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对（）等风险监管指标作出规定。
6、
期货公司办理事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的包括（）
7、
期货公司或者其分支机构有下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续，
8、
期货交易的（）由国务院有关主管部门统一制定并公布。
9、
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）
10、
期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实
11、
期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；
12、
任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5
13、
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报
14、
国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的（），实行资格管理制度。
15、
期货交易所履行的职责包括（）。
16、
申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，其应具备的条件包括（）
17、
下列属于期货公司欺诈客户行为的是（）。
18、
有下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员，包括（）。
19、
会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临时会议。
20、
会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（）。
21、
会员制期货交易所总经理行使下列（）职权。
22、
期货交易实行下列（）制度。
23、
期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当
24、
期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（）。
25、
申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列（）文件和材料。
26、
下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
27、
中国证券监督管理委员会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。
28、
除《期货交易所管理办法》第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列（）事项。
29、
公司制期货交易所董事会对股__会负责，下列（）对其职权表述不准确。
30、
期货交易所章程应当载明下列（）事项。
31、
申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交下列（）文件和材料。
32、
下列（）不属于会员制期货交易所理事会的职权。
33、
下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是（）。
34、
下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的有（）。
35、
中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员
36、
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。
37、
中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对（）进行延伸检查。
38、
中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进
39、
下列说法正确的是（）。
40、
（）按照自律规则对期货公司实行自律管理。
41、
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。
42、
期货公司（）应当对年度报告和月度报告签署确认意见。
43、
期货公司变更股权，有《期货公司监督管理办法》第十七条规定所列情形的，应当提交的申请料包括（）。
44、
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责
45、
期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于（）。
46、
期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。
47、
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备的条件包括（）
48、
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（
49、
期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）
50、
期货公司应当按照规定对营业部实行（）。
51、
期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。
52、
期货公司应当在营业场所（）。
53、
期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证券监督管理委员会派出
54、
期货公司与其控股股东、实际控制人在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
55、
期货公司中持有期货公司5%以上股权的个人股东应当具备（）条件。
56、
申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。
57、
申请设立外资持有股权的期货公司，应当（）。
58、
未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的（）或者非
59、
下列关于期货公司的变更、撤销、解散、破产说法正确的是（）。
60、
下列关于期货公司业务规则说法正确的是（）。
61、
下列选项中期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。
62、
持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当
63、
客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当（）垫付。
64、
期货公司或其分支机构有以下（）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。
65、
期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（）。
66、
期货公司监督管理办法中所称金融资产包括（）等。
67、
期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件包括（）。
68、
期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括（）
69、
下列属于资产管理业务的投资范围的是（）。
70、
下列说法正确的是（）。
71、
申请除董事长、监事会__、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括（）。
72、
（）的任职资格，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。
73、
（）申请期货公司董事长、监事会__、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
74、
（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
75、
期货公司（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规
76、
期货公司董事、监事和高级管理人员（）该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。
77、
期货公司董事、监事和高级管理人员有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并
78、
期货公司董事长、监事会__、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。
79、
期货公司免除董事应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，提交的
80、
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，（）应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
81、
申请财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请
82、
申请董事长和监事会__的任职资格，应当具备的条件包括（）。
83、
申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构
84、
申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（）。
85、
申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构提出
86、
下列关于经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员说法正确的是（）
87、
下列人员需要具备期货从业人员资格的有（）。
88、
下列人员中属于期货高级管理人员的有（）。
89、
下列属于申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备的条件有（）。
90、
下列说法正确的是（）。
91、
有（）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
92、
有（）情形之一的，中国证券监督管理委员会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
93、
中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、（）的合规和诚信情况。
94、
（）人员不得担任期货公司独立董事。
95、
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（）。
96、
期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委
97、
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证券监督管理委员会相
98、
期货公司应当（）进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证券监督管理委员会及其派
99、
期货公司总经理应当（）
100、
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当（）
101、
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证券监督管理委员会及其派出机构或者
102、
首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级
103、
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，（）。
104、
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
105、
首席风险官发现期货公司有（）等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证券
106、
对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（）事
107、
董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。
108、
（）依法对首席风险官进行监督管理。
109、
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。
110、
期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构
111、
期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠
112、
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国
113、
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）履行职责提供必要的条件。
114、
首席风险官根据履行职责的需要，享有（）职权。
115、
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
116、
首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况。
117、
首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
118、
首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交（）
119、
下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
120、
中国证券监督管理委员会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
121、
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时
122、
《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,机构未及
123、
《期货从业人员管理办法》中期货从业人员是指（）。
124、
对于未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会将（）。
125、
关于期货人员的期货从业人员资格注销，下面说法正确的有（）。
126、
期货从业人员必须遵守的有（）。
127、
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）
128、
期货公司的期货从业人员不得有行为包括（）。
129、
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列（）行为。
130、
申请办理期货从业人员资格的条件包括（）。
131、
未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会（）。
132、
参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（）。
133、
参加期货从业人员资格考试的条件包括（）。
134、
期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。
135、
期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。
136、
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
137、
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
138、
中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现（），中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回
139、
期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）等监管或处
140、
中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致
141、
发现以下（）情况之一的，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货
142、
个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）等影像资料。
143、
客户开户应当遵守（）等实名制要求。
144、
期货公司为客户（）各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中国期货
145、
期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明
146、
为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据（）等
147、
中国期货保证金监控中心有限责任公司对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足
148、
单位客户办理期货开户手续，应当出具单位客户的（）。
149、
期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。
150、
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）原

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