期货法律法规题库四

• 1、

  下列关于期货公司的董事、监事、高级管理人员的说法，正确的是（ ）。

• 2、

  申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ）。

• 3、

  申请期货公司独立董事的任职资格的人员学历需要满足的要求是（ ）。

• 4、

  申请董事长和监事会__的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（ ）。

• 5、

  申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（ ）。

• 6、

  申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（ ）。

• 7、

  因违法行为或者违纪行为被解除职务（ ）的负责人，自被解除职务之日起未逾5年， 不得申请期货公司董事

• 8、

  期货公司任用董事、监事和高级管理人员，向中国证监会相关派出机构报告，并提交的 材料包括（ ）。

• 9、

  下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文 凭的学历学位认证文件?

• 10、

  参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（ ）。

• 11、

  中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的（ ）。

• 12、

  下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（ ）

• 13、

  期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（ ）人员属于《期货从业人员管理办法》 所称期货从业人员。

• 14、

  《期货从业人员管理办法》制定的初衷是（ ）。

• 15、

  期货经营业务的机构中的“机构”指（ ）。

• 16、

  下列哪些情况，相关人员连续2年未在机构中执业的．在申请从业资格前应当参加协会 组织的后续职业培训（

• 17、

  《期货公司首席风险官管理规定(试行)》制定的初衷是（ ）。

• 18、

  期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任 何期货公司不得任用该人

• 19、

  全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列 哪些内容?（ ）

• 20、

  非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交 结果反馈给（ ）。

• 21、

  非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。

• 22、

  除下列哪些情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金（ ）

• 23、

  全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

• 24、

  期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况， 该报告应当经期货公司法

• 25、

  期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等（ ）和预计损失进行会计处理，在计算 净资本时按照一定比例

• 26、

  计算期货公司净资本包含的项有（ ）。

• 27、

  在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（ ）。

• 28、

  期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（ ）

• 29、

  期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认。

• 30、

  证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）。

• 31、

  证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）。

• 32、

  证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

• 33、

  期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构 可以采取（ ）等监管

• 34、

  证券公司以下做法错误的有（ ）。

• 35、

  证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。

• 36、

  证券公司与期货公司应当独立经营，对下列（ ）内容进行分开隔离。

• 37、

  证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（ ）资格的，中国证监会可以 责令期货公司终止与该

• 38、

  期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办理。（ ）

• 39、

  期货公司申请对（ ）进行修改的，监控中心重新按《期货市场客户开户管理规定》进 行复核。

• 40、

  期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有（ ）。

• 41、

  客户开户时，单位客户应当出具单位客户的（ ）。

• 42、

  期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对 客户交易编码进行（

• 43、

  期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的 （ ）。

• 44、

  中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ） 进行一致性复核。

• 45、

  监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标 准有（ ）。

• 46、

  客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息， 监控中心应当根据不同的

• 47、

  下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述， 错误的有（ ）。

• 48、

  中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码 申请。

• 49、

  根据（ ）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定。

• 50、

  期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监 管措施有（ ）。

• 51、

  期货交易所、监控中心的工作人员应当（ ）。

• 52、

  期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括（ ）等。

• 53、

  期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力 和服务需求，并以书面

• 54、

  期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（ ），不 得就市场行情做出确定

• 55、

  下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（ ）。

• 56、

  期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（ ）营利性活动。

• 57、

  对于研究分析报告，期货公司应（ ）。

• 58、

  下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（ ）。

• 59、

  下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。

• 60、

  期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（ ）等工 作安排。

• 61、

  期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守（ ）规定，遵循诚实信用原 则，基于独立、客观的

• 62、

  期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（ ）地为客户提供期货投资咨询服务，保 守客户的商业秘密，维

• 63、

  经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可 以对经营机构及其直接负

• 64、

  下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。

• 65、

  期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）

• 66、

  期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。

• 67、

  期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（ ）

• 68、

  期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的， 撤销其期货从业资

• 69、

  《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员（ ）等方面的基本要求和 规定。

• 70、

  提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

• 71、

  下列属于证券、期货__交易、泄露__信息罪表现形式的有（ ）。

• 72、

  下列（ ）可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体。

• 73、

  下列（ ）可能构成操纵证券、期货市场罪。

• 74、

  银行的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

• 75、

  为谋取不正当利益，给予期货公司的工作人员财物，（ ）。

• 76、

  下列（ ）违背受托义务，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员判处刑 罚。

• 77、

  银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大，（ ）。

• 78、

  洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为（ ）。

• 79、

  明知是毒品犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将资金汇往境 外的，并且情节严重的，

• 80、

  期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，（ ），应当认定为透支交易。

• 81、

  下列说法正确的有（ ）。

• 82、

  人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）。

• 83、

  下面构成交割违约的有（ ）。

• 84、

  期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行 情向持仓不利的方向变化

• 85、

  期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法 院不予支持（ ）

• 86、

  期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（ ）。

• 87、

  （ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易 所履行职责引起的商事

• 88、

  行为人具有（ ）情形的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其 他方法操纵证券、期货

• 89、

  操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有（ ）情形的，应当认定为 刑法第一百八十二条第

• 90、

  以下（ ）应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。

• 91、

  具有（ ）情形的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与__信息有关的证券、 期货交易。

• 92、

  以下有（ ）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、 期货交易__信息的人

• 93、

  利用未公开信息交易，具有（ ）情形的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的 “情节严重”。

• 94、

  刑法第一百八十条第四款规定的“__信息以外的其他未公开的信息”，包括（ ）

• 95、

  下列单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。

• 96、

  下列关于期货公司的行为，正确的是（ ）。

• 97、

  客户可以通过（ ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交 易指令。

• 98、

  申请设立期货公司，需要具备的条件包括（ ）。

• 99、

  期货交易所办理（ ），应当经国务院期货监督管理机构批准。

• 100、

  根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有（ ）。