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期货从业
期货法律法规题库五

期货法律法规题库五

更新时间：2022-03-18 14:02:14 类别：期货从业

1、
国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法
2、
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。（）
3、
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及
4、
期货交易所不以其全部财产承担民事责任。（）
5、
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，不应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
6、
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作
7、
期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。（）
8、
期货公司可以向客户作获利保证，并可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）
9、
未经期货交易所许可，单位和个人可以发布期货交易即时行情。（）
10、
公司制期货交易所董事会秘书由中国证券监督管理委员会提名，董事会通过。（）
11、
公司制期货交易所股__会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证券监督管理委
12、
公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事70长的任免，由中国证券监督管理委员
13、
会员制期货交易所会员大会有3/4以上会员参加方为有效。（）
14、
会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的3/4,应当召开临时会员大会。（）
15、
会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国
16、
公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过。（）
17、
会员制期货交易所会员大会结束之日起5日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证券监督管理委员会。
18、
会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，理事会通过。理事长可以兼任总
19、
会员制期货交易所设理事会，每届任期6年。（）
20、
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起15日内报告中国证券监督管理委员会。（）
21、
实行全员结算制度的期货交易所没有结算资格。（）
22、
会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起7日内向中国证券监督管理委员会报告。（）
23、
期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司
24、
期货公司破产或者清算时，客户资产属于破产财产或者清算财产。（）
25、
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起7个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会
26、
期货公司可以在任意银行开立保障金账户。（）
27、
期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服
28、
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，可以以个人名义收取服务报酬。（）
29、
期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近半年内
30、
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在战友关系。（）
31、
期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所。（）
32、
期货公司撤销、解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。（）
33、
存续公司不得继续以期货公司名义从事业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。（）
34、
按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务、金融期货经纪、境外期货经纪、
35、
持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得从事期货交易。（）
36、
单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到85%的，应当经中国证券监督管理委员会批准。（）
37、
董事长和总经理可以由一人兼任。（）
38、
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报
39、
期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会
40、
期货公司变更分支机构负责人或者营业场所，应当在7个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书
41、
期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证券监督管理委员会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证
42、
期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编
43、
期货公司监督管理办法适用于中华人民共和国境内和境外设立的期货公司。（）
44、
期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于期货、股票、投资基金、债券。（）
45、
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在证券公司担任董事。（）
46、
期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由公
47、
期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施，期货公司应当自收到通知之日起5个
48、
期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当先行妥善处理客户资产，清退或者转移客户。（）
49、
期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当统一管理，独立经营，独立核算。（
50、
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备实收资本和净资产均不低于人民
51、
申请设立期货公司，应当具有期货从业人员资格的人员不少于15人，具备任职资格的高级管理人员不少于5人
52、
未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权
53、
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元的
54、
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员和从业人员名单
55、
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照国务院商务主管部门相关规定，办理外汇登记
56、
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件
57、
期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善的财务制度。（）
58、
期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统，制定信息技术管理制度，按照规定设置信息技
59、
期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近3年未因重大违法违规行为受到
60、
申请设立期货公司，应当向中国期货业协会提交经营计划。（）
61、
未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权
62、
中国期货业协会、期货交易所构依法对客户保证金安全实施监控。（）
63、
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（）
64、
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法进行现场检查，不可以聘请外部人士。（）
65、
期货公司的总经理应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（）
66、
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行
67、
代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过3个月。（）
68、
期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职。（）
69、
期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证券监督管理委员会及其派出机
70、
期货公司董事长、监事会__、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证券监督管理委员会依法核准。
71、
期货公司董事长辞职，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自
72、
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向中国证券监
73、
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可
74、
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（
75、
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起20 个工作日内，按照公司章
76、
申请经理层人员的任职资格，应当具备期货从业人员资格，通过中国期货业协会认可的资质测试。（）
77、
申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构
78、
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾2年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人
79、
在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员不得担任期货公司独立董事。（）
80、
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任
81、
期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并
82、
期货公司董事长、监事会__、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至
83、
期货公司董事长、监事长、法定代表人无须具有期货从业人员资格。（）
84、
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理
85、
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起20 日内，按照公司章程等有
86、
申请除董事长、监事会__、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件具有从事期货、证券等金
87、
申请独立董事的任职资格，应当具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位。（）
88、
在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职5年以上的人员，申请期货公司高级
89、
在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人，其任职资格自离任之日起自动失效。（）
90、
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（）
91、
总经理助理属于期货公司的高级管理人员。（）
92、
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股__会直接向监事会下达指令或者干涉首席风险官的工作
93、
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所
94、
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员
95、
首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。（
96、
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中
97、
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证券监督管理委员
98、
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员
99、
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行
100、
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首
101、
中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）
102、
机构的相关期货业务许可被注销的，该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格可以继续保
103、
期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交
104、
从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期
105、
从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并
106、
期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。（）
107、
通过期货从业人员资格考试的人员可以取得中国期货业协会颁发的期货从业人员资格考试合格证明。（）
108、
未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国期货业协会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以
109、
中国期货业协会应当定期或不定期地向中国证券监督管理委员会报告期货从业人员管理的有关情况。（）
110、
中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业.协会提供期货从业人员信息和资料的，
111、
中国证券监督管理委员会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记
112、
中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。（）
113、
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货保证金监控中心有限责任公司，由中国期货保证金
114、
证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政
115、
各期货交易所负责客户开户管理的具体实施工作。（）
116、
期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期
117、
期货公司应当登录中国期货保证金监控中心有限责任公司统一开户系统办理客户交易编码的注销。（）
118、
期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知中国期货保证金监控中心有限责任公司，中国期货保证金
119、
中国期货保证金监控中心有限责任公司应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期
120、
期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。（）
121、
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定，本着客户利润最大化的原则，公
122、
中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。（
123、
中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关
124、
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，取得期货投资咨询从业资格的业务人员
125、
期货公司可以为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略，并受客户委托代其从事期货交易。（
126、
只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，只能向中国金融期货交易所申请非结算会员资格。（）
127、
几乎所有国内期货交易所的会员期货公司期货结算业务资格都分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（
128、
结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后方能进入期货交易所，否则交易指令无效
129、
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会
130、
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（
131、
中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。（
132、
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证券监督管理
133、
中国证券监督管理委员会及其派出机构按照独立监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检
134、
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事
135、
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对
136、
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，
137、
证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事IB业务，也可为其他期货公司从事期货IB业务（）
138、
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指期货公司
139、
证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%，但因证券公司发债提
140、
证券期货经营机构自有资金所持的集台资产管理计划份额,应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同
141、
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售
142、
证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同
143、
中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预
144、
《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中
145、
期货公司的资产和流动资产包含客户保证金。（）
146、
期货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备，
147、
期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款
148、
期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取相同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者
149、
期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100%。（）
150、
期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于90%。（）

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