期货法律法规题库二

• 1、

  证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（ ）和身份真实性等进行审查，向客 户充分揭示期货交易

• 2、

  证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名具有期货 从业人员资格的业务

• 3、

  特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）重于形式的原则。

• 4、

  期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。

• 5、

  期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（ ）反馈给 期货公司

• 6、

  证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（ ）审 核开户和存档。

• 7、

  （ ）负责客户开户管理的具体实施工作。

• 8、

  （ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（ ）依法对期货市场客户开户实行自律 管理。

• 9、

  监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（ ）。

• 10、

  当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（ ）允许客户使用。

• 11、

  （ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

• 12、

  （ ）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

• 13、

  《期货市场客户开户管理规定》自（ ）起施行。

• 14、

  期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）。

• 15、

  期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性 定期检查，并依法履

• 16、

  下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。

• 17、

  不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。

• 18、

  下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

• 19、

  期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以 处理：不同客户之间

• 20、

  （ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

• 21、

  期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。

• 22、

  期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建 立健全信息（ ），并

• 23、

  期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向住所 地中国证监会派出机

• 24、

  期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（ ）进行查 询。

• 25、

  客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（ ）记录。

• 26、

  《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。

• 27、

  期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（ ）报告。

• 28、

  期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（ ）万元

• 29、

  期货公司应当在（ ）开立期货保证金账户。

• 30、

  期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）方式查询其从业人员资格 公示信息。

• 31、

  下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（ ）。

• 32、

  期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经期货公 司住所地中国证监会

• 33、

  期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。

• 34、

  期货公司应当提示客户可以通过（ ）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信 息。

• 35、

  期货公司应当按照规定为客户申请、注销（ ）。

• 36、

  某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的 因素是（ ）是否持续

• 37、

  下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。

• 38、

  关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的 条件错误的是（ ）。

• 39、

  （ ）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

• 40、

  申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。

• 41、

  外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（ ）和外汇管理部门申 请办理相关手续。

• 42、

  按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（ ），不需要特意的取 得相应的业务资格。

• 43、

  期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标 准。

• 44、

  期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（ ）年。

• 45、

  期货公司应当按照（ ）优先的原则传递客户交易指令。

• 46、

  期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。

• 47、

  期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职 务，不得与本期货公司存

• 48、

  《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（ ）。

• 49、

  （ ）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

• 50、

  期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（ ）。

• 51、

  中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供 财务监管报表。

• 52、

  （ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

• 53、

  下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（ ）

• 54、

  期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分 全额补偿，超过10万

• 55、

  投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失 由（ ）负担。

• 56、

  期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

• 57、

  期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。

• 58、

  从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章 制度。

• 59、

  （ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则 （修订）》。

• 60、

  中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（ ）。

• 61、

  期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。

• 62、

  期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（ ）组织的 专项后续职业培训。

• 63、

  经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中 问卷问题不少于（ ）

• 64、

  经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（ ）机制。投资者提 出调解的，经营机构

• 65、

  以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险， 情节严重的，处五年以

• 66、

  国有公司、企业的工作人员，由于__，造成国有公司、企业破产，致使国家利益 遭受特别重大损失的，处

• 67、

  隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（ ）的罚金。

• 68、

  擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（ ）。

• 69、

  传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期 徒刑或者拘役，（ ）

• 70、

  李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公 款用于自己购买股票，但

• 71、

  相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的， 处（ ）年以下有期徒

• 72、

  对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（ ）。

• 73、

  下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（ ）。

• 74、

  单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的， （ ）。

• 75、

  社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资 金的，情节严重的，对其

• 76、

  审查客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。

• 77、

  期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成 扩大的损失，期货公司（

• 78、

  人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否 有过错，以及过错的性质

• 79、

  期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已经发出上述

• 80、

  （ ），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人 民法院可以依法冻结

• 81、

  期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦 未代期货公司履行，造成

• 82、

  客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定 损失，则甲可以（ ）

• 83、

  当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。

• 84、

  在期货公司的营业部进行期货交易的，（ ）为合同履行地。

• 85、

  公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所 产生的民事责任应当由（

• 86、

  期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（ ） 对造成期货公司扩大

• 87、

  期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间 内提出的，（ ）。

• 88、

  客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不 利的方向变化导致客户透

• 89、

  期货公司强行平仓数额应当（ ）客户需追加的保证金数额。

• 90、

  期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（ ）责任。

• 91、

  下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。

• 92、

  （ ），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。

• 93、

  下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（ ）。

• 94、

  客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客 户的合约强行平仓，强行

• 95、

  因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的 负责人，或者期货公司、

• 96、

  （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

• 97、

  期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（ ）、国务院批准的或者国务 院期货监督管理机构

• 98、

  期货交易所的负责人由（ ）任免。

• 99、

  下列说法错误的是（ ）。

• 100、

  期货交易所的设立经由（ ）机构批准。