期货从业期货法律法规题库三试卷与答案_期货从业

301、

刑法第一百八十条第四款规定的“__信息以外的其他未公开的信息”，包括（）

302、

利用未公开信息交易，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”的情形包括（）。

303、

行为人具有（）情形的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货

304、

以下（）应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。

305、

操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有（）情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第

306、

操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有（）情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第

307、

以下（）应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。

308、

下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有（）。

309、

中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

310、

申请营业部负责人的任职资格。需要提交下列哪些材料?（）

311、

申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向（）提出申请。

312、

期货公司除董事长、监事会__、独立董事以外的（）的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机

314、

期货公司（）的任职资格，经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。

315、

下列哪些机构的专业人员，因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期

316、

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（），自被解除职务之日起未逾5年．不得申

317、

下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?（

318、

申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

319、

在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（）

320、

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。

321、

申请总经理、副总经理的任职资格，应当（）。

322、

期货公司的哪些人员适用《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》? （）

323、

期货法律法规题库三

刑法第一百八十条第四款规定的“__信息以外的其他未公开的信息”，包括（）

利用未公开信息交易，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”的情形包括（）。

行为人具有（）情形的，可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货

以下（）应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。

操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有（）情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第

操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有（）情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第

以下（）应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。

下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有（）。

中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

申请营业部负责人的任职资格。需要提交下列哪些材料?（）

申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向（）提出申请。

推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司（）的任职资格。

期货公司除董事长、监事会__、独立董事以外的（）的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机

期货公司（）的任职资格，经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。

下列哪些机构的专业人员，因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（），自被解除职务之日起未逾5年．不得申

下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?（

申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（）

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。

申请总经理、副总经理的任职资格，应当（）。

期货公司的哪些人员适用《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》? （）

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（）。