期货法律法规题库三

• 151、

  期货公司提供交易咨询服务时应当（ ）。

• 152、

  期货公司提供研究分析服务时应（ ）。

• 153、

  期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人 员从事期货投资咨询业务

• 154、

  期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存的有（ ）

• 155、

  下列业务中，由期货业协会负责的是（ ）。

• 156、

  按照信息公示有关规定，期货公司应当在（ ）公示公司的业务资格、 从业人员情况等相关信息。

• 157、

  期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）

• 158、

  期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据。

• 159、

  期货投资咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。

• 160、

  下列（ ）情况下，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则。

• 161、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料 包括（ ）。

• 162、

  全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列 （ ）事项。

• 163、

  （ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

• 164、

  当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司 （ ）。

• 165、

  非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交 结果反馈给（ ）。

• 166、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列（ ）基本条件。

• 167、

  全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保 证金账户中非结算会员结

• 168、

  期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向 期货公司住所地的中

• 169、

  期货公司金融期货结算业务资格分为（ ）。

• 170、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（ ）条件。

• 171、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交（ ）。

• 172、

  全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（ ）的规定行使结算会员的权 利，履行结算会员的

• 173、

  全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在 当日结算前向（ ）报告。

• 174、

  全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订的结算协议内容包括（ ）。

• 175、

  全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，内容应当包括（ ）。

• 176、

  全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变 更或者终止结算协议之日

• 177、

  申请金融期货交易结算业务资格还应当具备的条件有（ ）。

• 178、

  申请金融期货交易全面结算业务资格还应当具备的条件有（ ）。

• 179、

  以下（ ）属于全面结算会员期货公司为非结算会员结算应当签订结算协议的内容。

• 180、

  IB证券公司应提供的服务包括（ ）

• 181、

  证券公司不得（ ）。

• 182、

  证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。

• 183、

  证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）。

• 184、

  证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息包括（ ）

• 185、

  证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的（ ）等资料。

• 186、

  《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，第（1）项所称风险控 制指标标准是指：（1

• 187、

  当出现（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

• 188、

  证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（ ）服务。

• 189、

  证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。

• 190、

  出现下列任意（ ）情况，资产管理计划终止。

• 191、

  证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不允许的行为包括（ ）。

• 192、

  证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息__义务人应当依法__资产管理计 划信息，保证所__信息

• 193、

  证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则

• 194、

  证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则

• 195、

  合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低 于一定金额且符合条件的

• 196、

  关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（ ）。

• 197、

  期货公司应当持续符合的风险监管指标标准为（ ）。

• 198、

  下列说法正确的有（ ）。

• 199、

  下列说法正确的有（ ）。

• 200、

  中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能 力，可以在征求行业意见

• 201、

  关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）。

• 202、

  期货公司风险监管指标包括（ ）。

• 203、

  期货公司计算净资本时，中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对资产减 值准备计提的（ ）进

• 204、

  期货公司应当按照本办法的规定（ ）风险监管报表。

• 205、

  期货公司应当报送（ ）风险监管报表。

• 206、

  下列说法正确的是（ ）。

• 207、

  下列说法正确的有（ ）。

• 208、

  下列说法正确的有（ ）。

• 209、

  以下说法正确的有（ ）。

• 210、

  中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（ ）

• 211、

  有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会、财政部批准，期货交易所、期货公司 可以暂停缴纳保障基金，

• 212、

  保障基金的后续资金来源包括（ ）。

• 213、

  期货投资者保障基金的使用遵循（ ），实行（ ）。

• 214、

  对保障基金的管理应当遵循（ ）的原则，保证保障基金的安全。

• 215、

  对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿，包括（ ）

• 216、

  经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务， 包括（ ）。

• 217、

  （ ）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

• 218、

  《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括（ ）。

• 219、

  《证券期货投资者适当性管理办法》目的是为了（ ）

• 220、

  经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警 示，应当全过程录音

• 221、

  经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（ ）

• 222、

  经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的（ ）信息。

• 223、

  经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主 管人员和其他直接责

• 224、

  经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,国证监会级其派出机构可以对 经营机构及其直接负责

• 225、

  下列（ ）适用《证券期货投资者适用性管理办法》。

• 226、

  下列（ ）情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

• 227、

  普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。

• 228、

  依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的机构有（ ）

• 229、

  根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，境内特 定品种期货交易实行交易

• 230、

  根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，（ ）违 法经营或者出现重大

• 231、

  根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，境内特 定品种期货交易实行交易

• 232、

  根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货交 易所、期货公司、境外交

• 233、

  依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理的机构有（ ）

• 234、

  境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守（ ）的原则，承担期货交易的履约责 任和交易结果。（

• 235、

  制定《证券期货市场诚信监督管理办法》的目的包括（ ）。

• 236、

  中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实 施诚信（ ）。

• 237、

  中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取（ ）成本费用外，不得收取其 他费用。

• 238、

  中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取（ ）成本费用外，不得收取其 他费用。

• 239、

  中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实 施诚信（ ）。

• 240、

  中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括（ ）。

• 241、

  中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，根据被监管机构的诚信状 况，有针对性地进行（

• 242、

  证券公司在办理客户（ ）申请时，可以查阅客户的诚信档案，根据申请人的诚信状况， 决定是否予以办理，

• 243、

  制定《证券期货市场诚信监督管理办法》的目的包括（ ）。

• 244、

  《外商投资期货公司管理办法》的制定依据包括（ ）。

• 245、

  外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提 交的文件包括（ ）。

• 246、

  为适应期货市场对外开放需要，加强和完善对外商投资期货公司的监督管理，根据（ ） 有关规定，制定《外

• 247、

  《期货从业人员执业行为准则（修订）》，严禁从业人员从事不正当竞争行为有（ ）。

• 248、

  从业人员有（ ）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业 资格并在3年内拒绝

• 249、

  期货从业人员在执业过程中，应当（ ）。

• 250、

  为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为有（ ）

• 251、

  从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定 的，下列（ ）人员可

• 252、

  以下机构不得代理客户从事期货交易的有（ ）。

• 253、

  下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。

• 254、

  发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（ ）

• 255、

  从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后 果的，（ ）。

• 256、

  经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列 属于问卷的内容的是（

• 257、

  经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构（ ）。

• 258、

  经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解《办法》第六条规定的投资者 信息，可以采用的方式

• 259、

  期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括（ ）。

• 260、

  投资者对其提供的信息和证明材料的（ ）负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类 及匹配管理。

• 261、

  以下（ ）属于适当性自查报告内容包括的内容。

• 262、

  经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。

• 263、

  期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）的适用范围包括（ ）。

• 264、

  期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。了解投资 者信息的途径有（ ）

• 265、

  期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。下列属 于数据库中应当包含的信

• 266、

  《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（ ）。

• 267、

  中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，可以给予的纪律惩戒 包括（ ）。

• 268、

  中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，可以给予的纪律惩戒 包括（ ）。

• 269、

  《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）

• 270、

  根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，中国证券业协会发现会员和期货从业人 员可能存在违规行为的渠

• 271、

  期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒包括（ ）。

• 272、

  《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）

• 273、

  根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告 知书、纪律惩戒决定、审

• 274、

  （ ）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以 下有期徒刑或者拘役

• 275、

  根据《中华人民共和国刑法》，下列（ ）机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者 其他委托、信托的财

• 276、

  根据我国刑法规定，__信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。

• 277、

  甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处 的刑罚是（ ）。

• 278、

  未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（ ）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者

• 279、

  银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节严重的，处5年以 下有期徒刑或者拘役

• 280、

  （ ）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单 位判处罚金，并对直

• 281、

  明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、__活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、 破坏金融管理秩序犯罪、

• 282、

  若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、 财务会计报告，情节严

• 283、

  根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（ ）。

• 284、

  客户下达的交易指令（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公 司承担赔偿责任，客

• 285、

  期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果的表述，正确的有（ ）〇

• 286、

  期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（ ）

• 287、

  期货纠纷案件由（ ）管辖。

• 288、

  确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期 货公司通知的交易结算结

• 289、

  关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期 货合约要求的货物，造成

• 290、

  期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（ ）

• 291、

  期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支造成的损失，以下表述正确的 是（ ）。

• 292、

  根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列（ ）情形属于透支 交易。

• 293、

  期货交易所为债务人，可以请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的有（ ）。

• 294、

  以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院 有（ ）。

• 295、

  下列不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与__信息有关的证券、期货交易的情 形有（ ）。

• 296、

  以下有（ ）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期 货交易__信息的人

• 297、

  具有（ ）情形的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与__信息有关的证券、 期货交易。

• 298、

  以下有（ ）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期 货交易__信息的人

• 299、

  刑法第一百八十条第四款规定的“__信息以外的其他未公开的信息”，包括（ ）

• 300、

  利用未公开信息交易，具有（ ）情形的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的 “情节严重”。