期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法

• 1、

  在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。

• 2、

  申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

• 3、

  期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告

• 4、

  期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

• 5、

  期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委

• 6、

  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当

• 7、

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。

• 8、

  下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（）。

• 9、

  期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人

• 10、

  期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管

• 11、

  期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不

• 12、

  推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起5年内不再受理该推荐人的推荐意见

• 13、

  期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3

• 14、

  申请除董事长、监事会__、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

• 15、

  中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。

• 16、

  自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理

• 17、

  申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，

• 18、

  吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务

• 19、

  申请期货公司董事长、监事会__、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

• 20、

  因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理

• 21、

  期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会__或者经理

• 22、

  取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人

• 23、

  申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

• 24、

  未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。

• 25、

  下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管

• 26、

  期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理

• 27、

  以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。

• 28、

  以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

• 29、

  申请期货公司董事长、监事会__、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

• 30、

  期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

• 31、

  代为履行职责的时间不得超过（）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席

• 32、

  不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

• 33、

  不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。

• 34、

  申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。

• 35、

  申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。

• 36、

  期货公司董事长、监事会__、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

• 37、

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（）制定的。

• 38、

  期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

• 39、

  取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办

• 40、

  期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向

• 41、

  期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

• 42、

  期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在（）内任用具有任职资格的人员担任董事长。

• 43、

  申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者具有相

• 44、

  （）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

• 45、

  期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（

• 46、

  下列属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（）。

• 47、

  期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但（）的除外。

• 48、

  下列人员中，可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

• 49、

  下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

• 50、

  推荐人应当了解拟任人的（）等情况，承诺推荐内容的真实性。

• 51、

  申请首席风险的任职资格，应具备（）条件。

• 52、

  以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。

• 53、

  下列需要具备期货从业人员资格的有（）。

• 54、

  按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向

• 55、

  申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备（）。

• 56、

  申请期货公司董事长、监事会__、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。

• 57、

  申请期货公司董事长、监事会__、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

• 58、

  关于推荐人，描述正确的是（）。

• 59、

  关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。

• 60、

  期货公司独立董事应当（）。

• 61、

  期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（）。

• 62、

  （）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

• 63、

  申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

• 64、

  期货公司的（）不得在党政机关兼职。

• 65、

  期货公司董事长离任后到其他期货公司担任（）职务应当重新申请任职资格。

• 66、

  期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临

• 67、

  当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其

• 68、

  期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

• 69、

  期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

• 70、

  申请期货公司财务负责人任职资格的，需要提交的申请材料是（）。

• 71、

  期货公司独立董事应重点关注和保护中小股东利益。（）

• 72、

  《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职

• 73、

  期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。（）

• 74、

  期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况

• 75、

  期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公

• 76、

  期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。（）

• 77、

  期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换

• 78、

  期货公司监事可以不具有期货从业人员资格。（）

• 79、

  拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。（）

• 80、

  推荐人每年最多只能推荐3人申请董事长任职资格。（）

• 81、

  取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格

• 82、

  推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见

• 83、

  申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告

• 84、

  期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）

• 85、

  中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（）

• 86、

  中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（）

• 87、

  申请除董事长、监事会__、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证

• 88、

  赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3

• 89、

  期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。（）

• 90、

  申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。（）

• 91、

  申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律

• 92、

  具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长

• 93、

  推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会__或者经理层人员。（）

• 94、

  申请除董事长、监事会__、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司

• 95、

  申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）

• 96、

  自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，

• 97、

  期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前5个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中

• 98、

  期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）

• 99、

  在同一期货公司内，总经理改任营业部负责人，其任职资格不会自改任之日起自动失效。（）

• 100、

  期货公司董事长、监事会__、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会__、独立董事的，应当重新