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期货从业
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法
期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法
更新时间:
类别:期货从业
101、
期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益,发表客观、公正的独立意见。()
102、
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。()
103、
期货公司董事长、监事会__、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少
104、
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以
105、
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
106、
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机
107、
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以
108、
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、
109、
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合
110、
期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
111、
申请除董事长、监事会__、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法
112、
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。()
113、
具有期货等金融博士学历的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务的年限
114、
期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。()
115、
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。()
116、
取得经理层人员任职资格的人员,担任独立董事,不需重新申请任职资格。()
117、
期货公司董事未按规定参加业务培训的,中国证监会可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。()
118、
期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()
119、
张三、李四、王五、吴__人同时申请某期货公司的董事长一职,根据下列情况能够获得申请资格的是()。
120、
张某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某,要求其
121、
期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。
122、
申请总经理、副总经理的任职资格,()不是必备条件。
123、
以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是()。
124、
甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,下列情况符合申请资格的是()。
125、
王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对
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