期货交易管理条例

• 1、

  根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

• 2、

  《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

• 3、

  根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、

• 4、

  期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

• 5、

  申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

• 6、

  金融期货合约的标的物包括（）。

• 7、

  中国期货业协会的组成机构有（）。

• 8、

  《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。

• 9、

  下列属于期货交易__信息的是（）。

• 10、

  下列人员中，属于期货交易__信息的知情人员的有（）。

• 11、

  持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（）

• 12、

  国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应

• 13、

  __信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（）

• 14、

  2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没

• 15、

  2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没

• 16、

  下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　）。

• 17、

  下述关于交割的表述，正确的是（　）。

• 18、

  国务院期货监督管理机构应当受理期货公司结算业务资格申请之日起（　）内作出批准或者不批准的决定。

• 19、

  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（　）

• 20、

  期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是（　）。

• 21、

  客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公

• 22、

  期货公司可以接受以下（　）单位或个人的委托为其进行期货交易。

• 23、

  期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于（）。

• 24、

  在我国，期货交易的结算，由（　）统一组织进行。

• 25、

  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚

• 26、

  任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责

• 27、

  期货交易所上市交易品种，应当经（　）批准。[2009年9月真题]

• 28、

  根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）

• 29、

  根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（　）。[2009年9月真题]

• 30、

  期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（　）制定。[2009年9月真题]

• 31、

  《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定，《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市

• 32、

  境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管

• 33、

  设立期货公司，应经过（　）批准。[2009年9月真题]

• 34、

  下列关于涨跌停板的表述，正确的是（　）。[2009年9月真题]

• 35、

  下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（　）。[2009年9月真题]

• 36、

  下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　）。【2009年9月真题】

• 37、

  下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

• 38、

  期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责

• 39、

  瑚货公司注册资本最低限额为人民币（　）万元。[2009年9月真题]

• 40、

  下列关于客户保证金，表述正确的是（　）。[2009年9月真题]

• 41、

  有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是（　）。[2009年9月真题]

• 42、

  国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、__交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限

• 43、

  持仓限颧是指期货交易所对期货交易者的（　）规定的最高数额。

• 44、

  期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行（　）管理。

• 45、

  期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织，主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支，费用

• 46、

  交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证是仓单。

• 47、

  期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交

• 48、

  从事期货交易活动的原则是（　）。

• 49、

  根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的（　）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货

• 50、

  期货市场的监督管理机构是（）。

• 51、

  （　）有权审批设立期货交易所。

• 52、

  期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务

• 53、

  申请设立期货公司要求，主要股东以及实际控制人最逝（　）无重大违法违规记录。

• 54、

  期货交易所的分立、合并，由（　）审批。

• 55、

  根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利（　）。

• 56、

  律师被撤销资格的，自被撤销资格之日（　）内，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

• 57、

  下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　）。

• 58、

  期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。

• 59、

  期货交易所应当及时公布即时行情，未经（　）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

• 60、

  期货交易所向会员收取的保证金，不得（　）中国证监会规定的标准。

• 61、

  《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是（　）。

• 62、

  嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请，根据审慎监管原则进行审查，应当在受理期货公司设立申请之日

• 63、

  期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　）内作出批准或者不批准的决定

• 64、

  下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（　）。

• 65、

  期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过（　）未开始营业，期货业务许可证将被注销。

• 66、

  下列选项中（　）有权在期货交易所进行期货交易。

• 67、

  在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是（）。

• 68、

  期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示（　）。

• 69、

  珈货交易所向会员收取的保证盒，所有权属于（　）。

• 70、

  蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据《期货交易管理条例》规定，甲应当严格执

• 71、

  期货交易所会员可以伎用下列除（　）之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。

• 72、

  期货交易应当采用（　）方式或者经批准的其他方式。

• 73、

  依据《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行的结算制度是（　）。

• 74、

  期货交易所将结算结果通知会员的时间是（　）。

• 75、

  期货公司对客户进行结算的依据是（　）的结算结果。

• 76、

  期货交易所提取风险准备金，应当按照（　）的规定。

• 77、

  期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用（　），不得挪用。

• 78、

  期货交易所会员甲的保证金不足，而甲又未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，先对会员甲的期货合约

• 79、

  在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追

• 80、

  任何单位或者个人进行期货交易时不得违规使用（　）。

• 81、

  银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是（　）。

• 82、

  国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（　）原则。

• 83、

  对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院（　）主管部门。

• 84、

  期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

• 85、

  （　）为期货业协会的权力机构。

• 86、

  期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时，（　）应当将该客户的期货合

• 87、

  期货业协会理事会成员产生的依据是（　）。

• 88、

  在调查重大期货违法行为时，经匡【务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以采取限制被调查事件当事人的期

• 89、

  统一组织进行期货交易的变割纳是（　）。

• 90、

  依据《期货交易管理条例》规定，指定交割仓库的是（　）。

• 91、

  期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列(

• 92、

  期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的

• 93、

  金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，下列选项中，（　）属于该期货交易所应当I甸结算

• 94、

  期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（　）。

• 95、

  国务院期货监督管理机构中，负有监控保证金安全存管职责的机构是（　）。

• 96、

  期货保证金安全存管j啦控机构通过（　）稽核形式对保证金安全实施监控。

• 97、

  期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取（　）等

• 98、

  期货公司的（　），应当满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

• 99、

  期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起（　）内向相关机关报告。

• 100、

  国务院期货监督管理机构在期货市场出现（　）情况时，可以采取必要的风险处置措施。

• 101、

  国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监

• 102、

  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（　）规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。

• 103、

  下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是（　）。

• 104、

  某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高

• 105、

  对经过整改符合要求的期货公司，国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日

• 106、

  会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守有关规定，并

• 107、

  国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的（　）和盼调配合机制。

• 108、

  期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国

• 109、

  国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益

• 110、

  期货交易所有（　）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

• 111、

  某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的

• 112、

  期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是（　）。

• 113、

  如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，（）。

• 114、

  相关单位利用__信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被（　），并处3万元以上30万元以下的罚款

• 115、

  期货交易所违反规定向会员收取手续费的，证券监督管理机构应当（　）。

• 116、

  期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正、给予警告，没收违法所得

• 117、

  期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并

• 118、

  银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需先经（　）审核同意后，再交由国务院期货监督管

• 119、

  期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出（　）统一制定井公布。

• 120、

  期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予

• 121、

  国务院期货监督管理机构的工作人员进行__交易的，（）。

• 122、

  当期货市场出现异常情况时，有权采取必要的风险处置措施的是（　）。

• 123、

  某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机

• 124、

  某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时，未勤勉尽责，经过证监会审查，发现里面有重大遗漏，并且

• 125、

  任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位

• 126、

  甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营情况时，获悉丁公司的商业秘密，并将该商业

• 127、

  有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。

• 128、

  期货交易的全过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（

• 129、

  甲是某县财政局的会计，某日，甲发现大豆期货有上涨空间，如果买进的话会大赚一笔，但是最近手头比较紧，于

• 130、

  境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的，（　）。

• 131、

  任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，（　），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

• 132、

  期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，可以（　），处3万元以上10万元以下的罚款

• 133、

  交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（　）的转移，或者按照规

• 134、

  持仓髓是指期货交易者所持有的（　）的数量。

• 135、

  设立期货专门结算机构应当经（）批准。

• 136、

  国务院期货监督管理依法履行职责，可以采取的措施有（　）。[2009年11月真题]

• 137、

  国务院期货监督管理机构对（　）的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]

• 138、

  期货公司欺诈客户昀行为有（　）。[2009年11月真题]

• 139、

  中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　）。[2009年11月真题]

• 140、

  《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有（　）。[2009年11月真题]

• 141、

  下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？（　）[2009年

• 142、

  《期货交易管理条例》的调整范围包括（　）。[2009年11月真题]

• 143、

  根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有（　）。[2009年II月真题]

• 144、

  根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（　）。[2009

• 145、

  根据《期货交易管理条例》，下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？（　）【2009年11月真题】

• 146、

  任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其（　）。[2009年9月真题]

• 147、

  交割仓库不得从事的行为包括（　）。[2009华9月真趔]

• 148、

  下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（　）。[2009年9月真题]

• 149、

  客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　）垫付。[2009年9月真题]

• 150、

  期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事