期货交易管理条例

• 151、

  期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不

• 152、

  期货公司或耆其分支机构有下列（　）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

• 153、

  下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（　）。[2009年9月真题]

• 154、

  期货交易所应当履行的职责有（　）。[2009年9月真题]

• 155、

  下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有（　）。[2009年9月真题]

• 156、

  关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（　）。[2009年9月真题]

• 157、

  某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序，下列关于法律责任的表述，正确的有（　）。

• 158、

  下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有（　）。

• 159、

  期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（　）等风险管理制度。

• 160、

  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（　）的紧急措施。

• 161、

  期货交易所有下列（　）情形之一的，应当经中国证脏会批准。

• 162、

  申请设立期货公司，应当具备下列（　）条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。

• 163、

  期货交易所不得从事（　）业务。

• 164、

  期货公司下列（　）行为和活动是违反法律法规规定的。

• 165、

  期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

• 166、

  期货公司应当建立、健全并严格执行（　），遵守信息披铝制度，保障客户保证金的存管安全等。

• 167、

  下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（　）。

• 168、

  下列选项中，（　）不得从事期货交易，也不得委托期货公司进行期货交易。

• 169、

  期货公司办理下列（　）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决

• 170、

  期货公司办理下列（　）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

• 171、

  客户可以通过（　）等方式对期货公司下达交易指令。

• 172、

  期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

• 173、

  （　）依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。

• 174、

  银行业金融机构从事（　）的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。

• 175、

  （　）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

• 176、

  期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，严禁挪作他用，但下列（　）情形除外。

• 177、

  下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。

• 178、

  关于投贷者交易编码制度，下列裘述巾正确的足（　）。

• 179、

  期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，（　）应当按照国务院期货监督管理机构规

• 180、

  下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是（　）。

• 181、

  下列不属于期货业协会的职责的是（　）。

• 182、

  国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是（　）。

• 183、

  下列属于“__信息的知情人员”的是（　）。

• 184、

  实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（　）代为承担违约责任，以及

• 185、

  在我国，期货公司应当保证期货（　）资料的完整和安全。

• 186、

  任何单位或者个人不得有如下（）行为。

• 187、

  在我国，（　）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

• 188、

  境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和（　），制定，报国务院批准后施行。

• 189、

  下列选项中，（　）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

• 190、

  期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对

• 191、

  需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

• 192、

  国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（）以及

• 193、

  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（　）等风险监管指标作出规定。

• 194、

  国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（　）等方

• 195、

  根据《期货交易管理条例》规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货

• 196、

  国务院期货监督管理机构，期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人

• 197、

  期货交易所、非期货公司结算会员有下列（　）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律

• 198、

  期货交易所有（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员

• 199、

  期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送

• 200、

  期货公司实施（　）行为之一的，应责令改正，给予警告，投收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款

• 201、

  （　）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理

• 202、

  期货公司有下列（　）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元

• 203、

  期货交易所有（　）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，

• 204、

  朔货交易所、非期货公司结算会员有下列（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得

• 205、

  任何单位或者个人从事下列（　）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有

• 206、

  期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直

• 207、

  中介服务机构有下列（　）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以

• 208、

  期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准

• 209、

  国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人

• 210、

  下列选项中属于__信息的有（　）。

• 211、

  “__信息的知情人员”，是指由于（　）履行职务，能够接触或者获得__信息的人员。

• 212、

  瑚货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行了期货交易，交易结果由公司承担。（　）（2

• 213、

  期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。（　）[2009年11月真题]

• 214、

  期货交易所应当依照《期贷交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强对交

• 215、

  银行业金融机构从事期货交易融资成者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构

• 216、

  会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行

• 217、

  经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。（　）

• 218、

  结算会员的结算业务资格由国务院期货5啦督管理机构批准。（　）

• 219、

  期货交另所的管理办法由国务院制定。（　）

• 220、

  在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理条例》。（　）

• 221、

  因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证

• 222、

  从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。（　）

• 223、

  因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产

• 224、

  未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资

• 225、

  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施

• 226、

  国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应

• 227、

  期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（　）

• 228、

  期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。（　）

• 229、

  设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。（　）

• 230、

  未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。（　）

• 231、

  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取暂时停止交易的措施加以应对。

• 232、

  期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。（　）

• 233、

  期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。（　）

• 234、

  期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理

• 235、

  期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。（　）

• 236、

  当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取提高保证金的措施加以应对。（

• 237、

  期货公司可以从事期货自营业务。（　）

• 238、

  期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。（　）

• 239、

  期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。（　）

• 240、

  未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（　）

• 241、

  未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（

• 242、

  期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（

• 243、

  禁止期货公司从事境外期货交易。（　）

• 244、

  期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理

• 245、

  期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。（　）

• 246、

  期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责

• 247、

  期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（　）

• 248、

  期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面

• 249、

  期货交易所应当及时发布价格预测信息。（　）

• 250、

  期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。（　）

• 251、

  期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。( )

• 252、

  期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。（　）

• 253、

  期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。（　）

• 254、

  期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。（　）

• 255、

  期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

• 256、

  期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。（　）

• 257、

  期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价

• 258、

  期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。（　）

• 259、

  客户期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。（　）

• 260、

  会员在期货交易中违约的，先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自

• 261、

  任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（　）

• 262、

  期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总鲢，以防大量实物挤占交割库。（

• 263、

  期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。（　）

• 264、

  期货交易的交割仓库由中国证监会统一指定。（　）

• 265、

  交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。（　）

• 266、

  期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。（　）

• 267、

  会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责

• 268、

  期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业卧会不以摄利为目的，无需缴纳会员费。

• 269、

  期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。（　）

• 270、

  期货业机会的业务活动与证监会无关。（　）

• 271、

  期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。（　）

• 272、

  期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监

• 273、

  期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（　）

• 274、

  期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予管告，没收违法所得。（　）

• 275、

  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院

• 276、

  国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )

• 277、

  国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。（　）

• 278、

  国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘

• 279、

  期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。（　）

• 280、

  期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他

• 281、

  任何单位或个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直

• 282、

  期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非

• 283、

  期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以

• 284、

  国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行__交易的，从轻处罚。（

• 285、

  期权合约，-是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（

• 286、

  依据《期货交易管理条例》规走，__信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（　）

• 287、

  根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。（　）

• 288、

  保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。（　）

• 289、

  平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交

• 290、

  “持仓量”是指期货交易者所持有的平仓合约的数量。（　）

• 291、

  仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。（　）

• 292、

  期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（　）。[2009年11月真题]

• 293、

  根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（　）。[2009年9月真题

• 294、

  客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王

• 295、

  客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王

• 296、

  2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由

• 297、

  2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由

• 298、

  赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买人红枣期货台约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造

• 299、

  某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势

• 300、

  某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势